來源：濟(jì)邦觀點(diǎn)
逐“一”點(diǎn)評(píng)：
基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）
支持“基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域”的提法。
1.1
基礎(chǔ)設(shè)施是工具、手段，為公共服務(wù)提供物質(zhì)基礎(chǔ),是“Infrastructure for Public Services”；公共服務(wù)是目的，發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施的功能并實(shí)現(xiàn)公共效益，是“Infrastructure-based Public Services”。兩者是一對(duì)雙生花，相生相成。脫離基礎(chǔ)設(shè)施，公共服務(wù)就是無源之水、無根之木；忽視公共服務(wù)僅談基礎(chǔ)設(shè)施，則是舍本逐末、買櫝還珠。
1.2
本人曾于2014年與ADB的外籍專家就此話題做過交流，對(duì)方也曾建議我們將當(dāng)時(shí)更常用的“基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)（Infrastructure and Public Utility）”的說法改成“基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)（Infrastructure and Public Services）”
1.3
在當(dāng)前國家發(fā)改委主推“基礎(chǔ)設(shè)施”、財(cái)政部主推“公共服務(wù)”的特殊制度環(huán)境下，將兩者合并在一起是務(wù)實(shí)之舉，也符合業(yè)界同仁的總體愿望。
1.4
相比工作稿而言，將“項(xiàng)目”改為“領(lǐng)域”，留出了條例的調(diào)整范圍和未來發(fā)展變化的空間。
比較支持“政府和社會(huì)資本合作”的提法。
2.1
如果不考慮環(huán)境因素，僅就條例的名稱而言，工作稿中所用的“引入社會(huì)資本”提法似乎更為妥當(dāng)。但由于“政府和社會(huì)資本合作”已經(jīng)成為行業(yè)內(nèi)約定俗成的說法，大量現(xiàn)行的PPP政策文件都在使用（財(cái)政部一直使用該說法，國家發(fā)改委一些合發(fā)文件如國辦發(fā)[2015]42號(hào)文，以及單獨(dú)發(fā)文件如發(fā)改投資[2016]1744號(hào)文和發(fā)改投資[2016]2231號(hào)文中也都使用了“政府和社會(huì)資本合作”說法），如果更改提法將引發(fā)一系列政策文件適用的問題（類似早年的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中用的“特許經(jīng)營”，與現(xiàn)在普遍使用的“政府和社會(huì)資本合作”提法不一致的情況）。
2.2
本人持“廣義PPP、狹義特許經(jīng)營”觀點(diǎn)，因此如果“政府和社會(huì)資本合作”指代的是廣義的PPP，則狹義的特許經(jīng)營（應(yīng)符合“特許經(jīng)營區(qū)域+區(qū)域內(nèi)排他性經(jīng)營權(quán)+區(qū)域內(nèi)普遍服務(wù)義務(wù)”的特征，是否使用者付費(fèi)并不是評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)）是其包含的一種特殊運(yùn)作方式。
1
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，制定本條例。
點(diǎn)評(píng)3：“規(guī)范”一詞出現(xiàn)在PPP領(lǐng)域最高層級(jí)立法文件中，透露出未來行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，即“正常發(fā)展”。這與早期“推廣運(yùn)用”的措辭基調(diào)不同，對(duì)于超常規(guī)發(fā)展了三年的PPP行業(yè)而言實(shí)際上是個(gè)有利于行穩(wěn)致遠(yuǎn)的好現(xiàn)象。
點(diǎn)評(píng)4：“提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率”是運(yùn)用PPP模式的基本目標(biāo)和直接結(jié)果，“保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益”是長期穩(wěn)定合作的基礎(chǔ)，這兩點(diǎn)在業(yè)內(nèi)已有廣泛共識(shí)，也是頂層制度文件中應(yīng)予明確的。
點(diǎn)評(píng)5：“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展”是中短期政策目標(biāo)還是長期政策目標(biāo)目前存在爭議，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為未來還應(yīng)該借助PPP實(shí)現(xiàn)更多更高遠(yuǎn)的目標(biāo)。本人的觀點(diǎn)是既不能將PPP的功能局限在融資、增加公共供給、項(xiàng)目管理、提高效率、保證質(zhì)量等方面，但也不應(yīng)賦予PPP超過其承載能力的過多期待，政府該承擔(dān)的責(zé)任還是應(yīng)該主要由政府承擔(dān)起來，PPP不是萬能藥。
第二條 本條例所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（以下簡稱政府和社會(huì)資本合作），是指政府采用競爭性方式選擇社會(huì)資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營，并通過使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助等方式獲得合理收益的活動(dòng)。
本條例所稱社會(huì)資本方，是指依法設(shè)立，具有投資、建設(shè)、運(yùn)營能力的企業(yè)。
點(diǎn)評(píng)6：“采用競爭性方式”及后文的相關(guān)表述，回避了PPP項(xiàng)目選擇社會(huì)資本適用招標(biāo)投標(biāo)法體系還是政府采購法體系的問題。由于兩法的立法初衷和功能目標(biāo)并非針對(duì)PPP模式設(shè)計(jì)，因此在PPP項(xiàng)目采購活動(dòng)的適用性上均存在一定的瑕疵。盡管財(cái)庫[2014]215號(hào)文在政府采購法體系下設(shè)計(jì)了相關(guān)采購規(guī)則，但層級(jí)不高、與其他關(guān)于采購程序的文件（如74號(hào)令、財(cái)庫[2014]214號(hào)、87號(hào)令等）銜接不完善，并且在“二次免標(biāo)”方面受限于招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例的規(guī)定。建議后續(xù)配套本條例出臺(tái)專門針對(duì)PPP項(xiàng)目社會(huì)資本遴選的規(guī)則文件，對(duì)PPP項(xiàng)目可以采用的采購方式、適用條件、操作程序、其他配套規(guī)則等進(jìn)行針對(duì)性的設(shè)計(jì)。
點(diǎn)評(píng)7：關(guān)于社會(huì)資本方負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營的表述不甚嚴(yán)謹(jǐn)，不同的PPP項(xiàng)目中，社會(huì)資本方可能承擔(dān)的職責(zé)通常包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)中的一項(xiàng)或若干項(xiàng)（當(dāng)然僅承擔(dān)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)中的一項(xiàng)通常被認(rèn)為是服務(wù)外包行為，而非PPP）。我理解條例中想表達(dá)的本來就是這個(gè)意思，但仍然有可能被誤解為社會(huì)資本必須同時(shí)承擔(dān)投資、建設(shè)、運(yùn)營職責(zé)。
點(diǎn)評(píng)8：回報(bào)機(jī)制是PPP項(xiàng)目的靈魂，也是PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的魅力所在。回報(bào)機(jī)制的基礎(chǔ)款是使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助（即使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助），升級(jí)款是這三種的合理組合，因此至少應(yīng)該有五種常見的回報(bào)機(jī)制（使用者付費(fèi)+政府付費(fèi)，政府付費(fèi)+使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助）。此外，需要注意的是，同一個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目，其回報(bào)機(jī)制并不是一成不變的(無論橫向比較不同項(xiàng)目的實(shí)際情況，還是動(dòng)態(tài)看同一個(gè)項(xiàng)目的不同發(fā)展階段)，應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配情況等因素，設(shè)計(jì)成符合項(xiàng)目自身特點(diǎn)的回報(bào)機(jī)制，當(dāng)然對(duì)應(yīng)的運(yùn)作方式也是靈活多變的，常見的運(yùn)作方式亦可以進(jìn)行組合。“可行性缺口補(bǔ)助”來源于英文的Viability Gap Funding，條例中用“政府提供補(bǔ)助”來替代，避免“舶來”的詞匯過于拗口，但考慮“可行性缺口補(bǔ)助”已經(jīng)成為約定俗成的表述，建議仍然保留，也便于與其他政策文件的銜接。
點(diǎn)評(píng)9：條例對(duì)“社會(huì)資本方”進(jìn)行了定義，指依法設(shè)立，具有投資、建設(shè)、運(yùn)營能力的企業(yè)。哪些形式的主體可以作為PPP項(xiàng)目中的社會(huì)資本目前存在一定模糊地帶，建議在條例中更加細(xì)化明確。下面列示幾種現(xiàn)行政策文件中關(guān)于社會(huì)資本定義的表述：
財(cái)金[2014]113號(hào)文：已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國有企業(yè)。
六部委令25號(hào)：中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織。
PPP項(xiàng)目合同指南（試行）：依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。
政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南（2014年版）：符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。
本人傾向于將PPP項(xiàng)目合同指南（試行）和政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南（2014年版）中的定義融合起來，即放寬適格社會(huì)資本類別、限制本級(jí)政府控制的國有企業(yè)和融資平臺(tái)。但對(duì)本級(jí)政府控制的國有企業(yè)和融資平臺(tái)的限制不宜一刀切，可與國有企業(yè)改革、融資平臺(tái)轉(zhuǎn)型等制度設(shè)計(jì)銜接起來，對(duì)于不再承接政府職能、實(shí)行市場化運(yùn)營的主體予以準(zhǔn)入。
此外，單一社會(huì)資本不一定同時(shí)具有投資、建設(shè)、運(yùn)營能力，可以組成聯(lián)合體，建議表述再完善一下，更準(zhǔn)確的體現(xiàn)本意（類似點(diǎn)評(píng)7）。
（一）政府負(fù)有提供責(zé)任；
（二）需求長期穩(wěn)定；
（三）適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)。
國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)前款規(guī)定的條件，制定可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目指導(dǎo)目錄，并適時(shí)調(diào)整。
點(diǎn)評(píng)10：關(guān)于PPP模式的適用領(lǐng)域到底采用正面清單還是負(fù)面清單爭論已久，后來在發(fā)改投資[2016]1744號(hào)文和財(cái)金[2016]90號(hào)文形成了正面清單的共識(shí)，但兩者在適用領(lǐng)域范圍方面并不一致，總體特征為前者范圍小但做了一級(jí)子行業(yè)細(xì)分，后者范圍大但未做細(xì)分。條例中采用了原則+另行制定的方式是比較科學(xué)的，但建議做進(jìn)一步完善和明確：
一、適合采用PPP模式的項(xiàng)目條件：政府負(fù)有提供責(zé)任、需求長期穩(wěn)定、適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)（從公共利益角度可行、社會(huì)資本方有能力）都是合理和必需的。但為了防止PPP模式應(yīng)用范圍的泛化，適應(yīng)行業(yè)的演進(jìn)發(fā)展，建議再增加一項(xiàng)條件，即該項(xiàng)目是否存在市場失靈的情況（在市場機(jī)制下不能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自償，或出于公共利益等考慮不能按照市場機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)），如果沒有則需警惕政府方越位參與市場活動(dòng)。實(shí)際上PPP模式需要同時(shí)解決市場失靈和政府失靈問題，只不過后者是個(gè)相對(duì)的概念，可以用物有所值評(píng)價(jià)解決，所以不必在本條規(guī)定。
二、PPP項(xiàng)目指導(dǎo)目錄一定要由國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合制定形成全國統(tǒng)一的一個(gè)目錄（避免泛化和政策不統(tǒng)一），并且在一級(jí)大行業(yè)之下至少細(xì)分至二級(jí)子行業(yè)，個(gè)別行業(yè)甚至再做一定附加條件的限定。
點(diǎn)評(píng)11：PPP模式與傳統(tǒng)公建公營模式的政策銜接是業(yè)界對(duì)條例的最大期待。本條內(nèi)容僅給出了一個(gè)方向，并沒有解決目前對(duì)PPP項(xiàng)目推進(jìn)阻礙最大的涉及投資管理體制、稅收政策、土地管理制度、國有資產(chǎn)管理制度等方面的問題，顯然很難令人滿意。當(dāng)然也需要合理預(yù)期，這些現(xiàn)行制度中不能與PPP模式相匹配的部分涉及多個(gè)橫向部委和高位階法律法規(guī)，僅憑本條例和國務(wù)院法制辦的協(xié)調(diào)無法一蹴而就（注意措辭：“國家制定和完善”），但希望后續(xù)相關(guān)動(dòng)作可以盡快啟動(dòng)，而非繼續(xù)期待。
值得指出的是，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為十幾年前在沒有任何PPP政策時(shí)項(xiàng)目推進(jìn)也挺順利的，主張所謂“無為而治”。其實(shí)這種觀點(diǎn)沒有站在發(fā)展的視角看待PPP，忽視了十幾年間PPP項(xiàng)目推進(jìn)過程中涉及的政策在逐漸完善（主要是規(guī)范角度的收緊）、PPP模式適用的行業(yè)領(lǐng)域快速擴(kuò)大化以及項(xiàng)目復(fù)雜程度陡增等現(xiàn)實(shí)情況。
點(diǎn)評(píng)12：“積極穩(wěn)妥、依法合規(guī)”的提法再次呼應(yīng)了條例對(duì)PPP行業(yè)的“規(guī)范”基調(diào)，可以預(yù)見PPP行業(yè)將在2018年告別井噴，進(jìn)入平穩(wěn)發(fā)展的階段。
點(diǎn)評(píng)13：在原則方面，選擇了“平等協(xié)商、誠實(shí)守信、長期合作、公開透明”四條，在取舍上下了些功夫，建議增加“權(quán)責(zé)匹配”原則，即需要追求科學(xué)合理性，因?yàn)闄?quán)利和責(zé)任匹配才能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益匹配。
點(diǎn)評(píng)14：“公共利益優(yōu)先”是PPP的首要原則，即便是按照最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配原則（Optimal Risk Allocation）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)，也必須優(yōu)先考量是否符合公共利益，然后才是風(fēng)險(xiǎn)管理能力和成本因素。
任何單位和個(gè)人不得排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與合作項(xiàng)目。
點(diǎn)評(píng)15：“采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目”在第三條首次出現(xiàn)（是否在首次出現(xiàn)時(shí)設(shè)置簡稱為宜？），后面第九條和第十條也都照用了全稱。
第七條 國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
政府和社會(huì)資本合作的綜合性管理措施，由國務(wù)院有關(guān)部門共同制定。
國務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)、解決政府和社會(huì)資本合作工作中的重大問題。
點(diǎn)評(píng)16：邏輯和表述都非常清晰，希望看到財(cái)金[2016]32號(hào)文還魂。
第八條 縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)政府和社會(huì)資本合作工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門依照本條例和本級(jí)政府確定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本地區(qū)合作項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督管理。
點(diǎn)評(píng)17：建議對(duì)行政級(jí)別為縣級(jí)以上的管委會(huì)這類特殊的非地方人民政府，以及市轄鎮(zhèn)這類施行縣級(jí)管理的非縣級(jí)以上地方人民政府，給予縣級(jí)以上地方人民政府同等的管理職責(zé)和權(quán)限。
2
第二章 合作項(xiàng)目的發(fā)起
第九條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)主管部門（以下簡稱有關(guān)主管部門）根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)的需求、相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及本條例第三條的規(guī)定，在組織開展前期論證的基礎(chǔ)上，可以提出擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。
公民、法人和其他組織可以就基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式向有關(guān)主管部門提出建議。
點(diǎn)評(píng)18：政府發(fā)起的主體是“有關(guān)主管部門”，沒有區(qū)分行業(yè)主管部門還是職能主管部門，從實(shí)現(xiàn)PPP核心目標(biāo)的角度，建議明確為行業(yè)主管部門。
點(diǎn)評(píng)19：政府方發(fā)起需要“組織開展前期論證”，但沒有明確前期論證的具體形式（如項(xiàng)目建議書等），實(shí)操中前期論證至少應(yīng)達(dá)到項(xiàng)目建議書深度并按照條例第三條做出PPP適用性的判斷。值得注意的是，在后面項(xiàng)目實(shí)施階段也沒有規(guī)定項(xiàng)目前期工作深度（如做完可研），這比較符合PPP項(xiàng)目情況多樣、特異性強(qiáng)、不宜一刀切的特點(diǎn)。
點(diǎn)評(píng)20：個(gè)人認(rèn)為最后一款的表述實(shí)際上已經(jīng)不是社會(huì)資本發(fā)起（即民間自提，Unsolicited Proposal）的概念了，因?yàn)楣瘛⒎ㄈ撕推渌M織的范圍已經(jīng)超出了社會(huì)資本方的范圍，而且也只能對(duì)政府方發(fā)起主體提出建議，是否發(fā)起由政府方?jīng)Q定，后續(xù)實(shí)施階段的程序完全與政府方發(fā)起一致。建議對(duì)社會(huì)資本發(fā)起留出通道，具體細(xì)節(jié)規(guī)則、流程等可以在后續(xù)配套出臺(tái)的針對(duì)PPP項(xiàng)目社會(huì)資本遴選的規(guī)則文件中規(guī)定。
第十條 對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案。合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)以及建設(shè)規(guī)模、投資總額等基本情況；
（二）合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作方式、預(yù)期產(chǎn)出；
（三）合作項(xiàng)目期限；
（四）社會(huì)資本方回報(bào)機(jī)制；
（五）政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（六）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目資產(chǎn)的處置；
（七）有關(guān)主管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。
有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)征求潛在社會(huì)資本方的意見。
點(diǎn)評(píng)21：實(shí)施方案前置，相當(dāng)于將初步實(shí)施方案和實(shí)施方案合并，然后再做物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，與財(cái)金[2016]92號(hào)文的調(diào)整方向一致。
點(diǎn)評(píng)22：實(shí)施方案應(yīng)包括的內(nèi)容不夠全面，建議在條例這個(gè)層級(jí)的文件中不必展開此類細(xì)節(jié)內(nèi)容。因?yàn)槟壳柏?cái)金[2016]113號(hào)文和六部委令25號(hào)已有更加全面的規(guī)定，實(shí)操中也已經(jīng)形成了相比這兩個(gè)文件而言，邏輯結(jié)構(gòu)更清晰合理、內(nèi)容更詳實(shí)完善和具有針對(duì)性的實(shí)施方案框架體系。
點(diǎn)評(píng)23：實(shí)施方案征求潛在社會(huì)資本方的意見，有助于提升方案設(shè)計(jì)的科學(xué)合理性以及項(xiàng)目運(yùn)作的公開透明程度，與條例第五條的原則相呼應(yīng)。但在操作上，宜采用公開市場測(cè)試的方式，注意是征求社會(huì)資本方的意見而非讓社會(huì)資本方有機(jī)會(huì)在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段干預(yù)方案編制。
第十一條 有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)發(fā)展改革、財(cái)政等有關(guān)部門，從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開展評(píng)估；涉及政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助或者補(bǔ)償以及政府分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)政支出事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估。評(píng)估應(yīng)當(dāng)形成明確結(jié)論。
有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定形成的評(píng)估結(jié)論，對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行修改完善，或者作出不采用政府和社會(huì)資本合作模式的決定。
點(diǎn)評(píng)24：明確由發(fā)改和財(cái)政等部門共同開展，體現(xiàn)了條例第七條的精神。
點(diǎn)評(píng)25：規(guī)避了物有所值評(píng)價(jià)（即VfM，Value for Money）的“舶來”提法，也沒有用“可行性研究”的提法，而是改為“必要性、合理性評(píng)估”，個(gè)人認(rèn)為從物有所值評(píng)價(jià)的功能來看，評(píng)估“必要性、合理性”比“可行性”更準(zhǔn)確。
點(diǎn)評(píng)26：雖然沒有就是否采用PPP模式是否必須同時(shí)通過必要性、合理性評(píng)估和財(cái)政承受能力評(píng)估做出明確規(guī)定，但本意應(yīng)是如此。兩項(xiàng)評(píng)估是否存在程序上的先后順序，目前看是沒有的，由于每項(xiàng)評(píng)估過后都有可能導(dǎo)致實(shí)施方案修改完善，進(jìn)而需要重新進(jìn)行兩項(xiàng)評(píng)估，實(shí)操中兩項(xiàng)評(píng)估也大多是同步開展的，所以也不必規(guī)定先后順序了。
第十二條 合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意。本級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。
經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，由有關(guān)主管部門向社會(huì)公布。
本級(jí)人民政府審核同意合作項(xiàng)目實(shí)施方案的，應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)部門、單位作為政府實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)工作。
點(diǎn)評(píng)27：實(shí)施方案的最終“定稿權(quán)”仍然放在人民政府，但有關(guān)部門需開展聯(lián)審，這是財(cái)政和發(fā)改關(guān)于實(shí)施方案定稿程序的合體。
點(diǎn)評(píng)28：實(shí)施方案向社會(huì)公布屬于通過信息公開提高項(xiàng)目運(yùn)作透明度的舉措，但由于一些地方政府在進(jìn)行信息公開操作時(shí)存在簡單機(jī)械化傾向，而實(shí)施方案中存在政府方關(guān)于測(cè)算、采購等方面的敏感信息或不適宜在準(zhǔn)備階段公開的信息，建議采用要點(diǎn)式信息公開，而非全文本式信息公開，或者將敏感信息做成專題報(bào)告/附件，不予公開。
點(diǎn)評(píng)29：關(guān)于實(shí)施機(jī)構(gòu)的界定，也是一直以來存在規(guī)定不一致的地方，但業(yè)內(nèi)已經(jīng)基本達(dá)成共識(shí)，即不贊同企業(yè)作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。建議進(jìn)一步明確“單位”的概念，避免企業(yè)亂入。
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第三章 合作項(xiàng)目的實(shí)施
第十三條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，通過招標(biāo)、競爭性談判等競爭性方式選擇社會(huì)資本方，并將選定的社會(huì)資本方向社會(huì)公示。法律、行政法規(guī)對(duì)特定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目選擇社會(huì)資本方的方式有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和建設(shè)運(yùn)營需要，按照保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與、有利于合作項(xiàng)目長期穩(wěn)定運(yùn)營和質(zhì)量效率提升的原則，合理設(shè)置社會(huì)資本方的資質(zhì)、條件以及招標(biāo)、競爭性談判等的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
點(diǎn)評(píng)30：列舉了招標(biāo)、競爭性談判作為競爭性方式的代表，盡管并不是窮舉的意思，但仍建議將“競爭性談判”改為“競爭性磋商”。因?yàn)榘?4號(hào)令規(guī)定的程序，競爭性談判屬于“合格者低價(jià)中標(biāo)”的規(guī)則，顯然不能滿足PPP項(xiàng)目“好中選優(yōu)”的目標(biāo)。而競爭性磋商則既保留了競爭性談判的兩階段響應(yīng)報(bào)價(jià)、可實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的優(yōu)點(diǎn)，又采用綜合評(píng)審，同時(shí)在報(bào)價(jià)得分上仍然是符合要求的低價(jià)得高分。因此我們建議未來PPP項(xiàng)目社會(huì)資本選擇以招標(biāo)和競爭性磋商為主要的競爭性方式，分別用于邊界條件清晰和不清晰的項(xiàng)目。
點(diǎn)評(píng)31：關(guān)于保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與的表述，相較此前兩部委文件中關(guān)于保護(hù)民營企業(yè)不受歧視、“鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營企業(yè)、外資企業(yè)參與”、“發(fā)展混合所有制”等表述相比更加中性，是重視規(guī)則和尊重市場的表現(xiàn)。
點(diǎn)評(píng)32：條例沒有提及對(duì)資格審查的要求，是對(duì)財(cái)庫[2014]215號(hào)文規(guī)定的放松。本人理解“資質(zhì)、條件”是指資格審查階段的對(duì)社會(huì)資本方提出的要求，建議改為“資格條件”。
第十四條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；設(shè)立專門負(fù)責(zé)實(shí)施合作項(xiàng)目的公司（以下簡稱項(xiàng)目公司）的，合作項(xiàng)目協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂。
項(xiàng)目公司不得從事與合作項(xiàng)目實(shí)施無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。
點(diǎn)評(píng)33：“協(xié)商一致”作為簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議的基礎(chǔ)，隱含了確認(rèn)談判程序。
點(diǎn)評(píng)34：關(guān)于簽約主體的表述，從字面上理解存在歧義，可能被理解為設(shè)立項(xiàng)目公司的，實(shí)施機(jī)構(gòu)就不再與選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議了。但實(shí)際上，合作項(xiàng)目協(xié)議中既有選定的社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù)，又有項(xiàng)目公司的權(quán)利義務(wù)，因此建議沿用財(cái)金[2014]113號(hào)文中的相關(guān)表述，這也是長期項(xiàng)目實(shí)踐中形成的操作慣例。
點(diǎn)評(píng)35：建議將“與合作項(xiàng)目實(shí)施無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)”改為“合作項(xiàng)目協(xié)議約定范圍外的經(jīng)營活動(dòng)”，因?yàn)橛行┙?jīng)營活動(dòng)雖然與合作項(xiàng)目實(shí)施無關(guān)，但可能提升資產(chǎn)利用效率或帶來第三方收入，從而提升項(xiàng)目價(jià)值或降低政府支出規(guī)模，因而通常是被允許甚至鼓勵(lì)的（作為物有所值定性評(píng)價(jià)的因素之一）。
第十五條 合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合招投標(biāo)、競爭性談判等文件，載明下列事項(xiàng)：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容；
（二）合作項(xiàng)目的運(yùn)作方式、范圍；
（三）投融資期限和方式；
（四）合作項(xiàng)目期限；
（五）社會(huì)資本方取得收益的方式、標(biāo)準(zhǔn)；
（六）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（七）服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)或者要求；
（八）政府承諾和保障；
（九）應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案；
（十）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目及資產(chǎn)的移交；
（十一）合作項(xiàng)目協(xié)議變更、提前終止及其補(bǔ)償；
（十二）違約責(zé)任；
（十三）爭議解決方式；
（十四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。
設(shè)立項(xiàng)目公司的，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任等事項(xiàng)。
點(diǎn)評(píng)36：同第十條，不建議在條例層面對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容這類細(xì)節(jié)事項(xiàng)做規(guī)定，完全可以交給合同指南（本人贊同的形式）或行業(yè)示范合同文本（本人不贊同的形式）實(shí)現(xiàn)相關(guān)功能。
點(diǎn)評(píng)37：“社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任”建議刪除，容易被誤讀為社會(huì)資本方需要為項(xiàng)目公司履行項(xiàng)目協(xié)議提供擔(dān)保。
第十六條 合作項(xiàng)目期限根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目生命周期、公共服務(wù)需求、投資回收期等因素確定，一般不低于10年，最長不超過30年；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
點(diǎn)評(píng)38：30年的上限由來已久，10年的下限此前僅是財(cái)政部示范項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)被參考用于項(xiàng)目實(shí)踐中，條例則首次將其作為合作項(xiàng)目期限（定義不明，前面還有“投融資期限”就更不明所以樂兒）的下限，盡管前面帶著“一般”。
第十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，社會(huì)資本方的收益根據(jù)合作項(xiàng)目運(yùn)營的績效進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
由使用者付費(fèi)或者政府提供補(bǔ)助的合作項(xiàng)目，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明價(jià)格的確定和調(diào)整機(jī)制；依法實(shí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的項(xiàng)目，按照政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)執(zhí)行。
點(diǎn)評(píng)39：掛鉤的除了運(yùn)營績效（運(yùn)營期）外，還應(yīng)包括建設(shè)績效（建設(shè)期）和移交績效（缺陷責(zé)任期）。
點(diǎn)評(píng)40：社會(huì)資本方的收益是個(gè)難以判定的概念，因?yàn)榧纫紤]收入因素又要考慮成本費(fèi)用因素，不排除在運(yùn)營績效較高的情況下，項(xiàng)目公司雖然增加了部分收入（需求增加、考核付費(fèi)金額增加等），但通過由于管理效率不高、成本控制不力等原因，反而收益水平更低。反之亦然。
第十八條 合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，不得約定社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保。
點(diǎn)評(píng)41：規(guī)定的目的和表述都沒問題，但實(shí)踐中地方政府很容易擴(kuò)大化理解，造成項(xiàng)目操作時(shí)不必要的障礙。如，將“不得約定由政府回購社會(huì)資本方投資本金”理解為“期滿必須無償移交，不能有償移交”；將“不得約定由政府承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失”理解為“政府方在基金中不能做劣后”；將“不得約定社會(huì)資本方的最低收益”理解為“政府方不能承擔(dān)最低需求風(fēng)險(xiǎn)（有地方把早已成熟應(yīng)用的保證水量機(jī)制徹底否決，認(rèn)知水平直接退回2006年某項(xiàng)目訴訟的辦案水準(zhǔn)）”。
第十九條 合作項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備以及土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)不得用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途。
禁止以前款規(guī)定的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。
第二十條 政府和社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)守信踐諾，全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)。
合作項(xiàng)目協(xié)議的履行，不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響。
第二十一條 對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算，按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后，及時(shí)支付資金。
第二十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)范圍，履行合作項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障，并為社會(huì)資本方實(shí)施合作項(xiàng)目提供便利。
對(duì)實(shí)施合作項(xiàng)目依法需要辦理的行政審批等相關(guān)手續(xù)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理；對(duì)參與合作項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審時(shí)已經(jīng)出具審查意見的事項(xiàng)，不再重復(fù)審查。
第二十三條 社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定以及合作項(xiàng)目協(xié)議約定實(shí)施合作項(xiàng)目，提供持續(xù)、安全的公共服務(wù)。
第二十四條 實(shí)施合作項(xiàng)目所需的建設(shè)工程、設(shè)備和原材料等貨物以及相關(guān)服務(wù)，社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的，可以由社會(huì)資本方自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供。
點(diǎn)評(píng)46：這條是對(duì)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例第九條的突破，無論何種社會(huì)資本選擇方式均可“二次免標(biāo)”,應(yīng)該說是本條例最大的實(shí)操閃光點(diǎn)。
點(diǎn)評(píng)47：“社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的”表述精妙，同時(shí)考慮了社會(huì)資本是否具備相關(guān)能力以及評(píng)審時(shí)是否有被考察。沒有限定作為資格條件，給項(xiàng)目的潛在社會(huì)資本方類型定位創(chuàng)造了空間。
第二十五條 在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，不得隨意變更合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容；確需變更的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致，并公示變更事由及內(nèi)容，經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議；變更內(nèi)容涉及財(cái)政支出事項(xiàng)變動(dòng)、價(jià)格調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)相關(guān)部門審核同意并履行規(guī)定程序。
第二十六條 在合作項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，社會(huì)資本方不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
合作項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)，在不影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性的前提下，經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意，社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
點(diǎn)評(píng)48：補(bǔ)充在不設(shè)立項(xiàng)目公司的情況下，社會(huì)資本方不得轉(zhuǎn)讓其擁有的項(xiàng)目權(quán)益。
點(diǎn)評(píng)49：建議將“經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意，社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)”改為“經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意，社會(huì)資本方可以按合作項(xiàng)目協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)或項(xiàng)目權(quán)益（不設(shè)立項(xiàng)目公司的情況下）。”。
第二十七條 出現(xiàn)合作項(xiàng)目協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形，或者有下列情形之一的，可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議：
（一）因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無法繼續(xù)履行；
（二）因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約，危害公共利益；
（三）依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)。
因依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致合作項(xiàng)目提前終止的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定給予社會(huì)資本方合理補(bǔ)償。
第二十八條 合作項(xiàng)目期限屆滿按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和合作項(xiàng)目協(xié)議約定，對(duì)設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
因社會(huì)資本方原因致使設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的價(jià)值非正常減損或者使用壽命減少的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目協(xié)議約定，相應(yīng)扣減社會(huì)資本方的收益或者由社會(huì)資本方以其他方式補(bǔ)償。
第二十九條 合作項(xiàng)目期限屆滿或者合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止，對(duì)該項(xiàng)目繼續(xù)采用政府和社會(huì)資本合作模式的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新選擇社會(huì)資本方；因合作項(xiàng)目期限屆滿重新選擇社會(huì)資本方的，在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇原社會(huì)資本方。
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第四章 監(jiān)督管理
第三十條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施中執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范情況的監(jiān)督檢查。有關(guān)部門實(shí)施監(jiān)督檢查，有權(quán)采取下列措施：
（一）進(jìn)入合作項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、監(jiān)測(cè)；
（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料；
（三）要求有關(guān)人員就有關(guān)問題作出說明。
監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)符合法定的程序和要求，不得影響合作項(xiàng)目的正常實(shí)施。社會(huì)資本方對(duì)監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十一條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績效評(píng)價(jià)，建立根據(jù)績效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向政府有關(guān)部門提供有關(guān)合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營方面的數(shù)據(jù)、資料等信息。
點(diǎn)評(píng)53：本條講的是履約管理中的績效監(jiān)測(cè)/考核，建議明確有關(guān)部門是哪個(gè)或哪些部門，如行業(yè)主管部門等。
點(diǎn)評(píng)54：建議“建立根據(jù)績效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制”與第十七條的表述統(tǒng)一，兩者目前均不是特別理想的表述方式。
第三十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立合作項(xiàng)目檔案，將合作項(xiàng)目發(fā)起、實(shí)施以及監(jiān)督檢查等方面的文件、材料存檔備查。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營等方面的有關(guān)資料，并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門移交。
第三十三條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密外，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法公開合作項(xiàng)目發(fā)起、社會(huì)資本方選擇、合作項(xiàng)目協(xié)議訂立、績效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、合作項(xiàng)目重大變更或者終止情況以及監(jiān)督檢查情況和結(jié)果等信息。
第三十四條 社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)合作項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。
對(duì)社會(huì)資本方違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的行為或者對(duì)提供公共服務(wù)的質(zhì)量等問題，任何單位和個(gè)人可以向政府有關(guān)部門舉報(bào)、投訴，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理。
點(diǎn)評(píng)55：本條講的是公眾監(jiān)督，至此本章完整涵蓋了PPP項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)的三個(gè)維度，即履約管理、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督。
第三十五條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)信用體系建設(shè)的有關(guān)要求，記錄社會(huì)資本方、中介機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司及其從業(yè)人員的失信行為，并納入全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。
第三十六條 政府有關(guān)部門、社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，制定合作項(xiàng)目突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；突發(fā)事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的防護(hù)措施，組織搶修。
第三十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止的，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證公共服務(wù)的正常提供；必要時(shí)，經(jīng)本級(jí)人民政府同意，可以臨時(shí)接管合作項(xiàng)目。社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)予以必要的配合。
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第五章 爭議解決
第三十八條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生爭議的，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
第三十九條 因合作項(xiàng)目協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問題發(fā)生爭議的，協(xié)議雙方可以共同聘請(qǐng)有關(guān)專家或者專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)提出專業(yè)意見。
第四十條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生的爭議，可以依法申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
點(diǎn)評(píng)57：合作項(xiàng)目協(xié)議的可仲裁性！盡管在業(yè)內(nèi)已基本形成共識(shí)并存在長期實(shí)踐，但仍然是頂層制度設(shè)計(jì)時(shí)爭論不休的話題。本條例傾向于將合作項(xiàng)目協(xié)議視為民事合同。本人的觀點(diǎn)是混合屬性，民事屬性為主，特定條款為行政屬性，發(fā)生爭議宜視情處理。
第四十一條 對(duì)政府有關(guān)部門作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為，社會(huì)資本方認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
第四十二條 合作項(xiàng)目爭議解決期間，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自中斷公共服務(wù)的提供。
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第六章 法律責(zé)任
第四十三條 政府及其有關(guān)部門排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與政府和社會(huì)資本合作的，由上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
第四十四條 有關(guān)主管部門、政府實(shí)施機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由本級(jí)政府責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案未征求潛在社會(huì)資本方意見；
（二）未對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開展評(píng)估或者未提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估；
（三）未向社會(huì)公布合作項(xiàng)目實(shí)施方案；
（四）未通過競爭性方式選擇社會(huì)資本方或者未向社會(huì)公示其選定的社會(huì)資本方；
（五）未按照規(guī)定與選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；
（六）在項(xiàng)目合作協(xié)議中約定由政府回購社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，或者約定保證社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保；
（七）未按照規(guī)定對(duì)社會(huì)資本方移交的設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
點(diǎn)評(píng)60：若干“必須做”或“不許做”的動(dòng)作都在本條設(shè)置了罰則。
點(diǎn)評(píng)61：“項(xiàng)目合作協(xié)議”建議統(tǒng)一為“合作項(xiàng)目協(xié)議”。
第四十五條 政府及其有關(guān)部門有下列情形之一的，由其上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）不履行合作協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障；
（二）未將合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)足額納入年度預(yù)算，或者未按照合作項(xiàng)目協(xié)議約定及時(shí)支付資金；
（三）未定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績效評(píng)價(jià)；
（四）未按照規(guī)定建立合作項(xiàng)目檔案；
（五）未按照本條例的規(guī)定公開合作項(xiàng)目相關(guān)信息。
點(diǎn)評(píng)62：同上一條，注意行為主體的變化和責(zé)令改正主體的變化。
點(diǎn)評(píng)63：“合作協(xié)議”建議統(tǒng)一為“合作項(xiàng)目協(xié)議”。
第四十六條 政府有關(guān)部門工作人員在政府和社會(huì)資本合作工作中不依法履行職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司有下列情形之一的，由政府有關(guān)部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）項(xiàng)目公司從事與實(shí)施合作項(xiàng)目無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)；
（二）在合作項(xiàng)目實(shí)施中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
（三）將合作項(xiàng)目的設(shè)施、土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途，或者以上述資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保；
（四）合作項(xiàng)目爭議解決期間，擅自中斷公共服務(wù)的提供；
（五）未妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營等方面的有關(guān)資料或者未按照規(guī)定向政府有關(guān)部門移交有關(guān)資料。
對(duì)前款規(guī)定的情形，有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)其行政處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第四十八條 違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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第七章 附 則
第四十九條 采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)營已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的，適用本條例的有關(guān)規(guī)定。
點(diǎn)評(píng)65：明確存量項(xiàng)目PPP亦適用本條例。
點(diǎn)評(píng)66：“采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)營已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的”的表述有待完善，以免被誤解為僅有“運(yùn)營”存量項(xiàng)目適用。
第五十條 本條例自 年 月 日起施行。
