高磊律師 萬商天勤合伙人 財政部PPP專家
祝詣茗律師 萬商天勤資深律師中國PPP項目金牌律師
2017年7月21日，國務院法制辦發出“關于《基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）》公開征求意見的通知”，對于這一里程碑式的文件，業內反響強烈，萬商天勤結合近四年在PPP業務領域積累的經驗及實踐中亟需解決的立法問題，對《基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）》逐條提出以下意見，僅供業內討論，立法者參考。
國務院法制辦關于《基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）》公開征求意見的通知
為了增強立法的公開性和透明度，提高立法質量，現將國務院法制辦、國家發展改革委、財政部起草的《基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）》及其說明全文公布，征求社會各界意見。有關單位和各界人士可以在2017年8月22日前，通過以下三種方式提出意見：
一、登陸中國政府法制信息網（http://www.chinalaw.gov.cn）,進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
二、通過信函方式將意見寄至：北京市2067信箱（郵政編碼：100035），并請在信封上注明“基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例征求意見”字樣。
三、通過電子郵件方式將意見發送至：zfhshzbhztl@chinalaw. gov.cn。
國務院法制辦
2017年7月21日
基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例
（征求意見稿）
基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）
萬商天勤PPP律師意見：
為了擴大PPP模式的適用范圍，建議將“基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例”修改為“政府與社會資本合作條例”
第一章 總 則
第一條 為了規范基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作，提高公共服務供給的質量和效率，保障公共利益和社會資本方的合法權益，促進經濟社會持續健康發展，制定本條例。
萬商天勤PPP律師意見：
建議將“為了規范基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作，提高公共服務供給的質量和效率”修改為“為了規范政府和社會資本合作，提高基礎設施及公共服務等領域的供給質量和效率”
第二條 本條例所稱基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作（以下簡稱政府和社會資本合作），是指政府采用競爭性方式選擇社會資本方，雙方訂立協議明確各自的權利和義務，由社會資本方負責基礎設施和公共服務項目的投資、建設、運營，并通過使用者付費、政府付費、政府提供補助等方式獲得合理收益的活動。
本條例所稱社會資本方，是指依法設立，具有投資、建設、運營能力的企業。
萬商天勤PPP律師意見：
“采用競爭性方式選擇社會資本方”排除了《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）、《中華人民共和國政府采購法》單一來源采購模式在PPP項目中的適用，建議修改為“采用競爭性等方式選擇社會資本方”
第三條 符合下列條件的基礎設施和公共服務項目，可以采用政府和社會資本合作模式：
（一）政府負有提供責任；
（二）需求長期穩定；
（三）適宜由社會資本方承擔。
國務院有關部門根據前款規定的條件，制定可以采用政府和社會資本合作模式的基礎設施和公共服務項目指導目錄，并適時調整。
萬商天勤PPP律師意見：
明確由國務院有關部門對可以采用政府和社會資本合作模式的項目制作正面清單，防止PPP的濫化和泛化，是一亮點。但是國務院有關部門是指哪個部門，建議更為明確，建議按照行業由行業主管部門負責。
第四條 國家制定和完善與政府和社會資本合作模式相適應的投資、價格、財政、稅收、金融、土地管理、國有資產管理等方面的政策措施，支持符合條件的基礎設施和公共服務項目采用政府和社會資本合作模式。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿明確制定和完善與政府和社會資本合作模式相適應的投資、價格、財政、稅收、金融、土地管理、國有資產管理等方面的政策措施，彌補目前PPP項目在這些方面沒有依據、操作不規范給社會資本帶來的投資風險和給政府帶來的監管、實施風險，是一亮點。
第五條 基礎設施和公共服務項目采用政府和社會資本合作模式，應當積極穩妥、依法合規，遵循平等協商、誠實守信、長期合作、公開透明的原則，堅持公共利益優先。
萬商天勤PPP律師意見：
整個PPP項目合作周期均強調平等協商、誠實守信、風險共擔，根據財政部印發的《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》（財金〔2014〕113號），風險分配必須遵循三個原則，即風險分配優化、風險收益對等和風險可控原則，同時綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素，在政府和社會資本方間合理分配項目風險。原則上，國家政策、法律法規和行政審批等風險由政府承擔；項目建設、財務、運營維護等風險由社會資本方承擔；不可抗力等風險由政府和社會資本方合理共擔，建議將“風險共擔”作為PPP項目應遵循的原則之一；另外PPP項目是政府和社會資本“合作”的項目，既然合作，建議“公共利益”和“社會資本權益”平等保護，因此建議修改為“維護公共利益，保障社會資本方的合法權益”，而不是“堅持公共利益優先”。
第六條 國家保障各種所有制形式的社會資本方依法平等參與采用政府和社會資本合作模式的基礎設施和公共服務項目（以下簡稱合作項目）。
任何單位和個人不得排斥或者限制非公有制社會資本方依法參與合作項目。
萬商天勤PPP律師意見：
意見稿中的一些提法與此前的文件不盡一致，如對社會資本方的定義，意見稿中是指“依法設立、具有投資、建設、運營能力的企業”；財政部113號文是“已建立現代企業制度的境內外企業法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業。”，國辦42號文規定“平臺公司與政府脫鉤，進行市場化改制，健全完善公司治理結構，已經建立現代企業制度、實現市場化運營的，在其承擔的地方政府債務已納入政府財政預算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會資本”，如按意見稿的提法，平臺公司完全符合社會資本方要求，建議正式稿予以明確。
第七條 國務院有關部門在各自的職責范圍內，負責政府和社會資本合作的指導和監督。
政府和社會資本合作的綜合性管理措施，由國務院有關部門共同制定。
國務院建立政府和社會資本合作工作協調機制，及時協調、解決政府和社會資本合作工作中的重大問題。
萬商天勤PPP律師意見：
國務院建立政府和社會資本合作工作協調機制，有助于加強部門協調和政策統一。但是建議確定一家牽頭部門，便于相關工作的推進和協調。
第八條 縣級以上地方人民政府應當加強對本地區政府和社會資本合作工作的組織領導和統籌協調。
縣級以上地方人民政府有關部門依照本條例和本級政府確定的職責分工，負責本地區合作項目的組織實施和監督管理。
第二章 合作項目的發起
第九條 縣級以上人民政府有關主管部門（以下簡稱有關主管部門）根據經濟社會發展需要、社會公眾對公共服務的需求、相關發展建設規劃以及本條例第三條的規定，在組織開展前期論證的基礎上，可以提出擬采用政府和社會資本合作模式的基礎設施和公共服務項目。
公民、法人和其他組織可以就基礎設施和公共服務項目采用政府和社會資本合作模式向有關主管部門提出建議。
萬商天勤PPP律師意見：
《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）規定了政府發起和社會資本發起兩種模式并規定了相關操作方式，如社會資本以項目建議書的方式發起項目；本意見稿規定了可以適用PPP模式項目的確定程序和權限，但并未明確行業主管部門向誰提出發起項目，也未明確公民、法人和其他組織以何種方式向行業主管部門提出建議，建議正式稿中予以完善。
第十條 對擬采用政府和社會資本合作模式的基礎設施和公共服務項目，有關主管部門應當擬訂合作項目實施方案。合作項目實施方案應當包括下列內容：
（一）合作項目的名稱、地點以及建設規模、投資總額等基本情況；
（二）合作項目建設運營內容及標準、運作方式、預期產出；
（三）合作項目期限；
（四）社會資本方回報機制；
（五）政府和社會資本方的風險分擔；
（六）合作項目期限屆滿后項目資產的處置；
（七）有關主管部門認為應當明確的其他事項。
有關主管部門擬訂合作項目實施方案，應當征求潛在社會資本方的意見。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿規定了主管部門擬訂合作項目實施方案，應當征求潛在社會資本方的意見，這里的“應當”是強制的意思，目前項目庫中有很多政府閉門造車入示范庫，但社會資本無法接受實施方案中的條件而無法落地的項目，造成資源嚴重浪費，將征求潛在社會資本方的意見作為一種強制程序后，政企雙方均聘請專業的PPP咨詢團隊把控法律、財務、融資等風險，這種入庫但落不了地的現象預計會有一定程度改觀，不過本意見稿并未明確何時以何種方式向社會資本征求意見，建議正式稿中明確，目前征求潛在社會資本方的意見的方式主要有項目推介或市場壓力測試等 ；因PPP項目為基礎設施和公共服務項目，其最終服務對象為社會公眾，國外的PPP項目，在前期論證過程中，一般都充分征詢了相關居民的意見，將公眾的合理建議采納實施方案中，因此建議在正式稿中明確項目實施方案應當征求社會公眾的意見，征求的方式如開聽證會等。
《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）明確了由“項目發起方應按財政部門（政府和社會資本合作中心）的要求提交相關資料 ，新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產出說明和初步實施方案；存量項目應提交存量公共資產的歷史資料、項目產出說明和初步實施方案。”，實際操作中，社會資本發起的項目，社會資本對項目的調研更為深入，有社會資本擬訂實施方案，更有利于項目實施，而本意見稿第十一條財政、發改部門的雙評審制度，為項目的合法合規公益性等保駕護航，更利于項目落地，而本意見稿中規定由行業主管部門擬訂合作項目實施方案，似乎增加了實際操作中的難度，建議正式稿中明確。
第十一條 有關主管部門擬訂合作項目實施方案，應當會同同級發展改革、財政等有關部門，從經濟效益、社會效益等方面對采用政府和社會資本合作模式的必要性、合理性組織開展評估；涉及政府付費、政府提供補助或者補償以及政府分擔風險等財政支出事項的，應當提請同級財政部門進行財政承受能力評估。評估應當形成明確結論。
有關主管部門應當根據前款規定形成的評估結論，對合作項目實施方案進行修改完善，或者作出不采用政府和社會資本合作模式的決定。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見明確“雙評估”決定是否采用政府和社會資本合作模式，但是是否要進行物有所值分析，建議予以明確。
第十二條 合作項目實施方案應當經本級人民政府審核同意。本級人民政府應當組織有關部門對合作項目實施方案進行聯合評審。
經本級人民政府審核同意的合作項目實施方案，由有關主管部門向社會公布。
本級人民政府審核同意合作項目實施方案的，應當確定相關部門、單位作為政府實施機構，負責合作項目實施的相關工作。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿規定“經本級人民政府審核同意的合作項目實施方案，由有關主管部門向社會公布。”，并未規定什么時間、通過什么平臺公布，建議正式稿明確。
第三章 合作項目的實施
第十三條 政府實施機構應當根據經審核同意的合作項目實施方案，通過招標、競爭性談判等競爭性方式選擇社會資本方，并將選定的社會資本方向社會公示。法律、行政法規對特定基礎設施和公共服務項目選擇社會資本方的方式有規定的，依照其規定。
政府實施機構應當根據合作項目的特點和建設運營需要，按照保證各種所有制形式的社會資本方平等參與、有利于合作項目長期穩定運營和質量效率提升的原則，合理設置社會資本方的資質、條件以及招標、競爭性談判等的評審標準。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿規定有實施機構設置評審標準，以保證各種所有制形式的社會資本方平等參與、有利于合作項目長期穩定運營和質量效率提升，是一個亮點，以往評審標準設置隨意，不利于公平競爭。
第十四條 政府實施機構與其選定的社會資本方應當在協商一致的基礎上簽訂合作項目協議；設立專門負責實施合作項目的公司（以下簡稱項目公司）的，合作項目協議由政府實施機構與項目公司簽訂。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿未明確設立專門負責實施合作項目的公司（以下簡稱項目公司）的情況下，是否先有政府實施機構與其選定的社會資本方簽訂合作項目協議，待項目公司成立后重新簽署還是簽署承繼項目合同的補充合同，容易與《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）有理解上的歧義，建議正式稿明確。
第十五條 合作項目協議應當符合招投標、競爭性談判等文件，載明下列事項：
（一）合作項目的名稱、內容；
（二）合作項目的運作方式、范圍；
（三）投融資期限和方式；
（四）合作項目期限；
（五）社會資本方取得收益的方式、標準；
（六）風險分擔；
（七）服務質量的標準或者要求；
（八）政府承諾和保障；
（九）應急預案和臨時接管預案；
（十）合作項目期限屆滿后項目及資產的移交；
（十一）合作項目協議變更、提前終止及其補償；
（十二）違約責任；
（十三）爭議解決方式；
（十四）法律、行政法規規定應當載明的其他事項。
設立項目公司的，合作項目協議應當載明項目公司的注冊資本、股權結構、股權變更限制以及社會資本方對項目協議履行的擔保責任等事項。
第十六條 合作項目期限根據行業特點、項目生命周期、公共服務需求、投資回收期等因素確定，一般不低于10年，最長不超過30年；法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿規定項目期限一般不低于10年，最長不超過30年，
涉及與以往文件的銜接問題：關于最長項目期限問題，《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》將PPP項目特許經營期限最長設定為30年，對于投資規模大、回報周期長的基礎設施和公用事業特許經營項目(以下簡稱特許經營項目)可以由政府或者其授權部門與特許經營者根據項目實際情況,約定超過前款規定的特許經營期限；最短期限問題，財政部《關于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》(財金〔2015〕57號)規定政府和社會資本合作期限原則上不低于10年，但值得注意的是，此規定主要針對申報財政部PPP示范項目提出相應的要求，是否對所有PPP項目均適用，如果適用于所有PPP項目，《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）中O&M運作方式合作期限“不超過8年”、MC運作方式“不超過3年”的特殊規定是否還能繼續適用？本意見稿統一明了確PPP項目期限一般不低于10年，最長不超過30年，是否是明確O&M、MC不能再適用于PPP項目，建議正式稿中予以明確。
第十七條 合作項目協議中應當約定，社會資本方的收益根據合作項目運營的績效進行相應調整。
由使用者付費或者政府提供補助的合作項目，合作項目協議應當載明價格的確定和調整機制；依法實行政府定價或者政府指導價的項目，按照政府定價或者政府指導價執行。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿明確了收益部分依據運營績效調整，是一亮點，使之前一直將投資和收益部分均列為績效考核的對象的說法得以明確；調價機制本身是激勵社會資本提供更優質的公共服務，激勵社會資本方加強對項目的運營管理，倒逼其控制項目的運營成本的有利方式。
第十八條 合作項目協議中不得約定由政府回購社會資本方投資本金或者承擔社會資本方投資本金的損失，不得約定社會資本方的最低收益以及由政府為合作項目融資提供擔保。
萬商天勤PPP律師意見：
關于最低收益問題，實操中對其內涵和外延有不同的理解，比如最低收益是否等同于保底量等，例如污水處理、高速公路等涉及需要保障社會資本方投資及收益的保底量問題，是否屬于與社會資本約定最低收益的問題，我們認為最低收益和保底量是不同的概念，不能等同，建議在條例中予以明確。
第十九條 合作項目的設施、設備以及土地使用權、項目收益權和融資款項不得用于實施合作項目以外的用途。
萬商天勤PPP律師意見：
對該條的理解易有歧義。從字面上理解，禁止以該條規定的資產為他人債務提供擔保，但似乎并無法禁止項目公司為他人債務提供擔保，建議正式稿中明確。
第二十條 政府和社會資本方應當守信踐諾，全面履行合作項目協議約定的義務。
合作項目協議的履行，不受行政區劃調整、政府換屆、政府有關部門機構或者職能調整以及負責人變更的影響。
萬商天勤PPP律師意見：
雖《合同法》明確規定了合同履行的相對性規則，但在此明確強調政府要守信踐諾，全面履行合作項目協議約定的義務，不受行政區劃調整、政府換屆、政府有關部門機構或者職能調整以及負責人變更的影響等的具體規定，足見國務院對政府履約問題的重視，是一亮點。
第二十一條 對合作項目協議中約定的財政支出事項，應當足額納入年度預算，按照規定程序批準后，及時支付資金。
萬商天勤PPP律師意見：
該條規定了PPP項目的政府支出應當足額納入年度預算。財政部發布的《政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法》規定：將PPP項目合同中約定的政府跨年度財政支出責任納入中期財政規劃（中期財政規劃通常為三年，并滾動編制），將合同中符合預算管理要求的下一年度財政資金收支納入預算管理。行業主管部門應按照預算編制要求，編報PPP項目收支預算，每年7月底之前，行業主管部門應按照當年PPP項目合同約定，結合本年度預算執行情況、支出績效評價結果等，測算下一年度應納入預算的PPP項目收支數額，另外，所有PPP項目總體的財政支出責任受10%財政一般公共預算支出紅線的限制。
第二十二條 政府有關部門應當按照各自職責范圍，履行合作項目協議中的相關政府承諾和保障，并為社會資本方實施合作項目提供便利。
對實施合作項目依法需要辦理的行政審批等相關手續，有關部門應當及時辦理；對參與合作項目實施方案聯合評審時已經出具審查意見的事項，不再重復審查。
萬商天勤PPP律師意見：
這里需要明確一個問題，如稅務部門等這種垂直領導的部分，是否也應該執行項目協議中的相關政府承諾和保障，建議明確或采取其它措施予以保障。
第二十三條 社會資本方應當按照有關法律、行政法規、規章、強制性標準、技術規范的規定以及合作項目協議約定實施合作項目，提供持續、安全的公共服務。
第二十四條 實施合作項目所需的建設工程、設備和原材料等貨物以及相關服務，社會資本方依法能夠自行建設、生產或者提供，且在選擇社會資本方時已經作為評審因素予以充分考慮的，可以由社會資本方自行建設、生產或者提供。
萬商天勤PPP律師意見：
發改委《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本合作項目工作導則（發改投資[2016]2231號）》規定“擬由社會資本方自行承擔工程項目勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等采購的，必須按照《招標投標法》的規定，通過招標方式選擇社會資本方”，而財政部《關于在公共服務領域深入推進政府和社會資本合作工作的通知（財金(2016)90號）》規定，“對于涉及工程建設、設備采購和服務外包的PPP項目，已經依據政府采購法選定社會資本合作方的，合作方依法能夠自行建設、生產或者提供服務的，按照《招標投標法實施條例》第九條規定，合作方可以不再進行招標”?！墩袠送稑朔▽嵤l例》第九條“除招標投標法第六十六條規定的可以不進行招標的特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進行招標：（一）需要采用不可替代的專利或者專有技術；（二）采購人依法能夠自行建設、生產或者提供；（三）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供（四）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；（五）國家規定的其他特殊情形。”。不再另外對勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等采購招標的情況下，如何選擇采購社會資本的方式，鑒于《招標投標法》第三條的強制規定，我們對招標以外用于豁免于施工及供貨等招標采購社會資本的方式持謹慎的態度，建議正式稿予以明確。
第二十五條 在項目合作期限內，不得隨意變更合作項目協議內容；確需變更的，應當由協議雙方協商一致，并公示變更事由及內容，經本級人民政府批準后簽訂補充協議；變更內容涉及財政支出事項變動、價格調整的，應當先經相關部門審核同意并履行規定程序。
第二十六條 在合作項目建設期內，社會資本方不得轉讓其持有的項目公司股權。
合作項目運營期內，在不影響公共服務提供的穩定性和持續性的前提下，經政府實施機構報本級人民政府同意，社會資本方可以轉讓其持有的項目公司股權。
萬商天勤PPP律師意見：
意見稿明確了股權轉讓的限制和股權轉讓的前提條件和批準程序，是一亮點。但在實際操作中，比如基金一般是在項目公司成立以后通過股權轉讓或增資擴股才進入項目公司，在正式稿中對項目公司融資方面的股權轉讓是否可留一定活動空間，建議正式稿予以考慮。
第二十七條 出現合作項目協議約定的提前終止協議情形，或者有下列情形之一的，可以提前終止合作項目協議：
（一）因不可抗力導致合作項目協議無法繼續履行；
（二）因社會資本方嚴重違約，危害公共利益；
（三）依法征收、征用合作項目財產。
因依法征收、征用合作項目財產導致合作項目提前終止的，應當按照國家有關規定給予社會資本方合理補償。
萬商天勤PPP律師意見：
本意見稿中，社會資本方嚴重違約，危害公共利益，是提前終止協議情形，但卻沒有“政府方違約導致可以提前終止協議“的設置，可能會導致政府方違約時，社會資本或項目公司無法主張提前終止合同降低損失的被動局面，增加了社會資本或項目公司的風險，建議正式稿中予以考慮。
第二十八條 合作項目期限屆滿按照約定需要進行項目資產移交的，政府實施機構應當根據法律、行政法規和合作項目協議約定，對設施、設備和其他財產的狀況進行檢查評估。
因社會資本方原因致使設施、設備和其他財產的價值非正常減損或者使用壽命減少的，應當根據合作項目協議約定，相應扣減社會資本方的收益或者由社會資本方以其他方式補償。
第二十九條 合作項目期限屆滿或者合作項目協議提前終止，對該項目繼續采用政府和社會資本合作模式的，應當依照本條例的規定重新選擇社會資本方；因合作項目期限屆滿重新選擇社會資本方的，在同等條件下應當優先選擇原社會資本方。
第四章 監督管理
第三十條 縣級以上人民政府有關部門應當依據各自職責，加強對合作項目實施中執行有關法律、行政法規、規章、強制性標準、技術規范情況的監督檢查。有關部門實施監督檢查，有權采取下列措施：
（一）進入合作項目現場進行檢查、檢驗、監測；
（二）查閱、復制有關文件、資料；
（三）要求有關人員就有關問題作出說明。
監督檢查應當符合法定的程序和要求，不得影響合作項目的正常實施。社會資本方對監督檢查應當予以配合。
第三十一條 縣級以上人民政府有關部門應當定期對合作項目建設、運營等情況進行監測分析和績效評價，建立根據績效評價結果對價格或者財政補助進行調整的機制。
社會資本方應當按照規定向政府有關部門提供有關合作項目投資、建設、運營方面的數據、資料等信息。
萬商天勤PPP律師意見：
實際操作中，社會資本方提供的運營方面的數據、資料等信息會涉及商業秘密，建議明確政府部門的保密義務。
第三十二條 政府有關部門應當建立合作項目檔案，將合作項目發起、實施以及監督檢查等方面的文件、材料存檔備查。
社會資本方應當妥善保管合作項目投資、建設、運營等方面的有關資料，并在合作項目期限屆滿或者提前終止時向政府有關部門移交。
第三十三條 除涉及國家秘密、商業秘密外，政府有關部門應當依法公開合作項目發起、社會資本方選擇、合作項目協議訂立、績效監測報告、中期評估報告、合作項目重大變更或者終止情況以及監督檢查情況和結果等信息。
第三十四條 社會公眾有權對合作項目的發起和實施進行監督。
對社會資本方違反法律、行政法規規定的行為或者對提供公共服務的質量等問題，任何單位和個人可以向政府有關部門舉報、投訴，有關部門應當及時依法處理。
第三十五條 政府有關部門應當根據社會信用體系建設的有關要求，記錄社會資本方、中介機構、項目公司及其從業人員的失信行為，并納入全國統一的信用信息共享交換平臺。
萬商天勤PPP律師意見：
這是本意見稿的一個亮點。采購商業信譽良好的社會資本，為項目采購提供大數據支持！建議不但要有失信行為記錄，最好還要有正面清單，一方面激發參與主體的內在約束力，重視自身聲譽；另一方面形成外部激勵和約束，例如提供一個高質量的公共產品和服務后，能提升相關主體參與其他項目的競爭力等。能有效提高參與方的違約失信的成本，有助于建立良好的PPP生態系統，實現持續健康的發展。
第三十六條 政府有關部門、社會資本方應當按照有關規定，制定合作項目突發事件應急預案；突發事件發生后，立即啟動應急預案，采取相應的防護措施，組織搶修。
第三十七條 合作項目協議提前終止的，政府有關部門應當采取有效措施，保證公共服務的正常提供；必要時，經本級人民政府同意，可以臨時接管合作項目。社會資本方應當予以必要的配合。
第五章 爭議解決
第三十八條 因合作項目協議履行發生爭議的，協議雙方應當協商解決；協商達成一致的，應當簽訂補充協議。
第三十九條 因合作項目協議中的專業技術問題發生爭議的，協議雙方可以共同聘請有關專家或者專業技術機構提出專業意見。
第四十條 因合作項目協議履行發生的爭議，可以依法申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
萬商天勤PPP律師意見：
本建議稿一個亮點。爭議解決方式的確定，間接明確了“合作項目協議”為民事合同，適用仲裁和法院管轄；也間接區分了其與特許經營協議的不同。
第四十一條 對政府有關部門作出的與合作項目的實施和監督管理有關的具體行政行為，社會資本方認為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，并可以依法提起行政復議或者行政訴訟。
萬商天勤PPP律師意見：
本建議稿一個亮點。明確了依法提起行政復議或者行政訴訟的范圍為政府有關部門作出的與合作項目的實施和監督管理有關的具體行政行為，與行政訴訟法實現銜接。
第四十二條 合作項目爭議解決期間，協議雙方應當繼續履行合作項目協議約定的義務，不得擅自中斷公共服務的提供。
第六章 法律責任
第四十三條 政府及其有關部門排斥或者限制非公有制社會資本方依法參與政府和社會資本合作的，由上一級機關責令改正；情節嚴重的，對負有責任的領導人員和其他直接責任人員依法給予處分。
第四十四條 有關主管部門、政府實施機構違反本條例規定，有下列情形之一的，由本級政府責令限期改正；情節嚴重的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分：
（一）擬訂合作項目實施方案未征求潛在社會資本方意見；
（二）未對采用政府和社會資本合作模式的必要性、合理性組織開展評估或者未提請同級財政部門進行財政承受能力評估；
（三）未向社會公布合作項目實施方案；
（四）未通過競爭性方式選擇社會資本方或者未向社會公示其選定的社會資本方；
（五）未按照規定與選定的社會資本方簽訂合作項目協議；
（六）在項目合作協議中約定由政府回購社會資本方投資本金或者承擔社會資本方投資本金的損失，或者約定保證社會資本方的最低收益以及由政府為合作項目融資提供擔保；
（七）未按照規定對社會資本方移交的設施、設備和其他財產狀況進行檢查評估。
第四十五條 政府及其有關部門有下列情形之一的，由其上一級機關責令改正；情節嚴重的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分：
（一）不履行合作協議中的相關政府承諾和保障；
（二）未將合作項目協議中約定的財政支出事項足額納入年度預算，或者未按照合作項目協議約定及時支付資金；
（三）未定期對合作項目建設、運營等情況進行監測分析和績效評價；
（四）未按照規定建立合作項目檔案；
（五）未按照本條例的規定公開合作項目相關信息。
第四十六條 政府有關部門工作人員在政府和社會資本合作工作中不依法履行職責，玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十七條 社會資本方或者項目公司有下列情形之一的，由政府有關部門責令限期改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）項目公司從事與實施合作項目無關的經營活動；
（二）在合作項目實施中違反法律、行政法規、規章、技術規范、強制性標準；
（三）將合作項目的設施、土地使用權、項目收益權和融資款項用于實施合作項目以外的用途，或者以上述資產為他人債務提供擔保；
（四）合作項目爭議解決期間，擅自中斷公共服務的提供；
（五）未妥善保管合作項目投資、建設、運營等方面的有關資料或者未按照規定向政府有關部門移交有關資料。
對前款規定的情形，有關法律、行政法規對其行政處罰另有規定的，依照其規定。
第四十八條 違反本條例規定，給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。
第七章 附 則
第四十九條 采用政府和社會資本合作模式運營已有基礎設施和公共服務項目的，適用本條例的有關規定。
第五十條 本條例自 年 月 日起施行。
政府和社會資本合作的綜合性管理措施，由國務院有關部門共同制定。
