PPP條例論稿現(xiàn)身于江湖，攪動(dòng)一場(chǎng)風(fēng)雨，博學(xué)鴻儒、布衣白丁、販夫走卒，言必談PPP條例，群起而論之。
然細(xì)究PPP之源，出自西夷，已逾四十余載，而中華PPP之路，肇始于刺桐，發(fā)端于來賓，西學(xué)中用，發(fā)展維艱。癸巳年，為促產(chǎn)業(yè)調(diào)整，轉(zhuǎn)型升級(jí)，借社會(huì)資本之智力，乃推行PPP之策。華夏大地，3P漸熱，歷三年之功，已然大成矣。細(xì)考3P之現(xiàn)狀，3P之融資，雷大而雨小；3P之資本，國(guó)熱而民冷；3P之政策，文多而行難。為溯本清源，以正視聽，當(dāng)朝法制之辦，乃集鴻儒之見，方家之言，略有大成，為條例之法，敬請(qǐng)社會(huì)賢達(dá)，予以評(píng)議。
PPP條例之論，眾說紛紜，曰立意深遠(yuǎn)，影響之廣，無出其右者；曰立意之不足，隔靴搔癢，難解PPP發(fā)展之困境；曰緣木求魚，照搬西夷之經(jīng)典，難解華夏PPP特色之難題；曰無立論之宏，只研精工之巧，難脫奇技贏巧，無助PPP大開大闔，發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)。嗚呼，法之難立乎？
細(xì)思PPP三年，操作之策，層出不窮，應(yīng)接不暇；執(zhí)行之難，均有共鳴，久其根本，術(shù)之多而道之少。PPP之立法，應(yīng)重宏觀而輕微觀，重統(tǒng)籌而輕局部，重整體而輕部門，方可久矣。
惟PPP諸君，心存高遠(yuǎn)，志在行業(yè)，無偏無倚，PPP立法，前路不遠(yuǎn)矣。前賢曰：“天下大事，不難于立法，而難于法之必行”，斯言善哉。
基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）
點(diǎn)評(píng)1：對(duì)于文件名稱的建議。對(duì)近年來國(guó)務(wù)院及發(fā)改委、財(cái)政部?jī)刹课雠_(tái)的文件進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)對(duì)“基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域”和“公共服務(wù)領(lǐng)域”的定義多有重合，如國(guó)務(wù)院42號(hào)文中的公共服務(wù)領(lǐng)域列出了能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化共13個(gè)領(lǐng)域，在發(fā)改委2231號(hào)的“傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域”的定義，文中列出了“能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域”7個(gè)領(lǐng)域，重合領(lǐng)域就有6個(gè)，在實(shí)際操作中，本身也出現(xiàn)領(lǐng)域重合的現(xiàn)象，作為條例出臺(tái)，文件名略顯繁瑣，建議選用更簡(jiǎn)潔的《政府和社會(huì)資本合作條例》，具體適用的領(lǐng)域和范圍，可在條例中明確適用范圍即可（近年來國(guó)務(wù)院及兩部委出臺(tái)文件的定義見表1）。
表1 相關(guān)文件對(duì)PPP適用領(lǐng)域的定義
|
文件 |
定義 |
|
《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)） |
PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域是指“公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域” |
|
《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào) |
公共服務(wù)領(lǐng)域是指在“能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域” |
|
《關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》發(fā)改投資〔2016〕1744號(hào) |
傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域包括了“能源領(lǐng)域、交通運(yùn)輸領(lǐng)域、水利領(lǐng)域、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、林業(yè)領(lǐng)域、重大市政工程領(lǐng)域” |
|
傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)) |
本導(dǎo)則適用于在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用PPP模式的項(xiàng)目。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
本指南適用于規(guī)范政府、社會(huì)資本和其他參與方開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行和移交等活動(dòng)。 |
|
《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》 財(cái)金[2016]90號(hào) |
在能源、交通運(yùn)輸、市政工程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、科技、文化、體育、旅游等公共服務(wù)領(lǐng)域深化PPP改革工作 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)能源、交通運(yùn)輸、市政公用、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、教育、科技、文化、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、旅游等公共服務(wù)領(lǐng)域開展的各類PPP項(xiàng)目 |
|
基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 |
中華人民共和國(guó)境內(nèi)的能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)， 適用本辦法 |
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，制定本條例。
第二條 本條例所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（以下簡(jiǎn)稱政府和社會(huì)資本合作），是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，并通過使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助等方式獲得合理收益的活動(dòng)。
本條例所稱社會(huì)資本方，是指依法設(shè)立，具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)。
點(diǎn)評(píng)2：對(duì)于本條，各位大咖解讀甚多，其中核心關(guān)注要點(diǎn)有以下三個(gè)方面：一是社會(huì)資本方的準(zhǔn)入形式，采用競(jìng)爭(zhēng)性方式，但目前到底是采用何種形式，在42號(hào)文中明確“對(duì)使用財(cái)政性資金作為社會(huì)資本提供公共服務(wù)對(duì)價(jià)的項(xiàng)目，地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項(xiàng)目合作伙伴。”，在2231號(hào)文中第十三條社會(huì)資本遴選中規(guī)定“，擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方。”，目前政府付費(fèi)的PPP項(xiàng)目是執(zhí)行《政府采購(gòu)法》還是《招投標(biāo)法》，還是有諸多矛盾的地方，建議條例中能夠予以明確，減少執(zhí)行中的困境。
二是對(duì)于PPP項(xiàng)目的回報(bào)模式，各文件的回報(bào)模式對(duì)比見下表,在113號(hào)文中回報(bào)模式為使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助、政府付費(fèi)三種模式，在特許經(jīng)營(yíng)管理辦法中也采用可行性的提法，鑒于幾年來文件執(zhí)行，已經(jīng)約定成俗，為保持一貫性，避免造成歧義，建議將“政府提供補(bǔ)助“修改為“可行性缺口補(bǔ)助”
表2 對(duì)于項(xiàng)目回報(bào)模式的定義
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。 |
|
基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 |
向用戶收費(fèi)不足以覆蓋特許經(jīng)營(yíng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本及合理收益 的，可由政府提供可行性缺口補(bǔ)助，包括政府授予特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 相關(guān)的其它開發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)益。 |
三是社會(huì)資本方的定義，對(duì)于社會(huì)資本方，各政策文件的描述，見下表目前因PPP項(xiàng)目模式不同，對(duì)社會(huì)資本方的資格要求各異，建議條例中放寬社會(huì)資本的準(zhǔn)入條件，也符合目前混改要求，同時(shí)在目前防范金融風(fēng)險(xiǎn)的條件下，還是應(yīng)對(duì)本級(jí)的平臺(tái)公司進(jìn)行限制，避免平臺(tái)公司套個(gè)馬甲成為變相融資的載體。
表3 對(duì)于社會(huì)資本方的定義
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
社會(huì)資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)。 |
|
《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)） |
大力推動(dòng)融資平臺(tái)公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場(chǎng)化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目， |
|
政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南(2014版) |
符合條件的國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)、或其他投資、經(jīng)營(yíng)主體。 |
第三條 符合下列條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，可以采用政府和社會(huì)資本合作模式：
（一）政府負(fù)有提供責(zé)任；
（二）需求長(zhǎng)期穩(wěn)定；
（三）適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)。
國(guó)務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)前款規(guī)定的條件，制定可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目指導(dǎo)目錄，并適時(shí)調(diào)整。
第四條 國(guó)家制定和完善與政府和社會(huì)資本合作模式相適應(yīng)的投資、價(jià)格、財(cái)政、稅收、金融、土地管理、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的政策措施，支持符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式。
第五條 基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式，應(yīng)當(dāng)積極穩(wěn)妥、依法合規(guī)，遵循平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)守信、長(zhǎng)期合作、公開透明的原則，堅(jiān)持公共利益優(yōu)先。
第六條 國(guó)家保障各種所有制形式的社會(huì)資本方依法平等參與采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱合作項(xiàng)目）。
任何單位和個(gè)人不得排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與合作項(xiàng)目。
第七條 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
政府和社會(huì)資本合作的綜合性管理措施，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門共同制定。
國(guó)務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)、解決政府和社會(huì)資本合作工作中的重大問題。
第八條 縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)政府和社會(huì)資本合作工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門依照本條例和本級(jí)政府確定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本地區(qū)合作項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督管理。
第二章 合作項(xiàng)目的發(fā)起
第九條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)主管部門（以下簡(jiǎn)稱有關(guān)主管部門）根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)的需求、相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及本條例第三條的規(guī)定，在組織開展前期論證的基礎(chǔ)上，可以提出擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。
公民、法人和其他組織可以就基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式向有關(guān)主管部門提出建議。
表4 對(duì)社會(huì)資本發(fā)起的定義
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
社會(huì)資本發(fā)起PPP項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)由社會(huì)資本向行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目建議書，經(jīng)行業(yè)主管部門審核同意后，由社會(huì)資本方編制項(xiàng)目實(shí)施方案， |
第十條 對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案。合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)以及建設(shè)規(guī)模、投資總額等基本情況；
（二）合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作方式、預(yù)期產(chǎn)出；
（三）合作項(xiàng)目期限；
（四）社會(huì)資本方回報(bào)機(jī)制；
（五）政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（六）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目資產(chǎn)的處置；
（七）有關(guān)主管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。
有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)征求潛在社會(huì)資本方的意見。
表5 對(duì)實(shí)施方案內(nèi)容的規(guī)定：
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
實(shí)施方案應(yīng)包括：項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式選擇 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目基本情況、風(fēng)險(xiǎn)分配框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式選擇等內(nèi)容。 |
|
《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)) |
PPP項(xiàng)目實(shí)施方案由實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制，內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、社會(huì)資本方遴選方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。 |
|
基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 |
實(shí)施方案中應(yīng)包括：（一）項(xiàng)目名稱、（二）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)；（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；（四）投資回報(bào)、價(jià)格及其測(cè)算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù) 質(zhì)量效率的分析估算等；（六）特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營(yíng)期限； （七）特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；（八）政府承諾和保障；（九）特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后資產(chǎn)處置方式；（十）應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。 |
第十一條 有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)發(fā)展改革、財(cái)政等有關(guān)部門，從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開展評(píng)估；涉及政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助或者補(bǔ)償以及政府分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)政支出事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估。評(píng)估應(yīng)當(dāng)形成明確結(jié)論。
有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定形成的評(píng)估結(jié)論，對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行修改完善，或者作出不采用政府和社會(huì)資本合作模式的決定。
表6 對(duì)物有所值評(píng)價(jià)相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量?jī)煞矫骈_展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
由縣級(jí)以上人民政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。 |
|
基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 |
需要政府提供可行性缺口補(bǔ)助或者開展物有所值評(píng)估的，由 財(cái)政部門負(fù)責(zé)開展相關(guān)工作。具體辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)政部門另行制定。 |
第十二條 合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意。本級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。
經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，由有關(guān)主管部門向社會(huì)公布。
本級(jí)人民政府審核同意合作項(xiàng)目實(shí)施方案的，應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)部門、單位作為政府實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)工作。
表7 對(duì)實(shí)施方案審查相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案共同對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核。物有所值評(píng)價(jià)審核未通過的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整后重新提請(qǐng)本級(jí)財(cái)政部門和行業(yè)主管部門審核。 |
|
《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)) |
由發(fā)展改革部門和有關(guān)行業(yè)主管部門牽頭，會(huì)同項(xiàng)目涉及到的財(cái)政、規(guī)劃、國(guó)土、價(jià)格、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等政府相關(guān)部門，對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。必要時(shí)可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。 |
|
基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 |
項(xiàng)目提出部門可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗(yàn)的 第三方機(jī)構(gòu)，開展特許經(jīng)營(yíng)可行性評(píng)估，完善特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施 方案。 |
第三章 合作項(xiàng)目的實(shí)施
第十三條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，通過招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，并將選定的社會(huì)資本方向社會(huì)公示。法律、行政法規(guī)對(duì)特定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目選擇社會(huì)資本方的方式有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和建設(shè)運(yùn)營(yíng)需要，按照保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與、有利于合作項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和質(zhì)量效率提升的原則，合理設(shè)置社會(huì)資本方的資質(zhì)、條件以及招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
表8 對(duì)采購(gòu)方式相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
項(xiàng)目采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)方式開展采購(gòu)的，按照政府采購(gòu)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式開展采購(gòu)的，按照下列基本程序進(jìn)行： |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》通知 財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào) |
PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源采購(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)PPP項(xiàng)目的采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)?shù)牟少?gòu)方式。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商等競(jìng)爭(zhēng)性方式采購(gòu)社會(huì)資本方，鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與、充分競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)項(xiàng)目需求必須采用單一來源采購(gòu)方式的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格符合法定條件，并經(jīng)上級(jí)政府采購(gòu)主管部門批準(zhǔn)。 |
|
《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)) |
依法通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本方作為合作伙伴。其中，擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方。 |
|
基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 |
實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者。 |
第十四條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；設(shè)立專門負(fù)責(zé)實(shí)施合作項(xiàng)目的公司（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司）的，合作項(xiàng)目協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂。
項(xiàng)目公司不得從事與合作項(xiàng)目實(shí)施無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
點(diǎn)評(píng)10：僅提及實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方的協(xié)商一致，缺少了92號(hào)文要求的“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將PPP項(xiàng)目合同提交行業(yè)主管部門、財(cái)政部門、法制部門等相關(guān)職能部門審核后，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)。”的審核批準(zhǔn)環(huán)節(jié)，對(duì)于合同執(zhí)行過程中容易產(chǎn)生偏差，建議參照以往條款執(zhí)行。
根據(jù)113號(hào)文，項(xiàng)目公司可依法設(shè)立，并不是PPP項(xiàng)目必須要設(shè)立項(xiàng)目公司，因此合作協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂的條款不妥。建議參照2231號(hào)文和92號(hào)文進(jìn)行兩階段簽署的描述。
表9 對(duì)合同簽署相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。 確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。 公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。 需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
采購(gòu)結(jié)果公示結(jié)束后、PPP項(xiàng)目合同正式簽訂前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將PPP項(xiàng)目合同提交行業(yè)主管部門、財(cái)政部門、法制部門等相關(guān)職能部門審核后，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)。 |
|
《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)) |
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同當(dāng)?shù)赝顿Y主管部門將PPP項(xiàng)目合同報(bào)送當(dāng)?shù)卣畬徍恕Ｕ畬徍送夂螅身?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方正式簽署PPP項(xiàng)目合同。 需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司正式設(shè)立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。 |
第十五條 合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等文件，載明下列事項(xiàng)：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容；
（二）合作項(xiàng)目的運(yùn)作方式、范圍；
（三）投融資期限和方式；
（四）合作項(xiàng)目期限；
（五）社會(huì)資本方取得收益的方式、標(biāo)準(zhǔn)；
（六）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（七）服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)或者要求；
（八）政府承諾和保障；
（九）應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案；
（十）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目及資產(chǎn)的移交；
（十一）合作項(xiàng)目協(xié)議變更、提前終止及其補(bǔ)償；
（十二）違約責(zé)任；
（十三）爭(zhēng)議解決方式；
（十四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。
設(shè)立項(xiàng)目公司的，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任等事項(xiàng)。
第十六條 合作項(xiàng)目期限根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目生命周期、公共服務(wù)需求、投資回收期等因素確定，一般不低于10年，最長(zhǎng)不超過30年；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，社會(huì)資本方的收益根據(jù)合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的績(jī)效進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
由使用者付費(fèi)或者政府提供補(bǔ)助的合作項(xiàng)目，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明價(jià)格的確定和調(diào)整機(jī)制；依法實(shí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的項(xiàng)目，按照政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)執(zhí)行。
表10 對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。 政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。 項(xiàng)目實(shí)際績(jī)效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
合同應(yīng)當(dāng)約定項(xiàng)目具體產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效考核指標(biāo)，明確項(xiàng)目付費(fèi)與績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤； |
|
《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)) |
PPP項(xiàng)目合同中應(yīng)包含PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方取得項(xiàng)目回報(bào)的依據(jù)。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，制訂應(yīng)對(duì)措施，推動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)順利完成。 |
第十八條 合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，不得約定社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保。
第十九條 合作項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備以及土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)不得用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途。
禁止以前款規(guī)定的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。
第二十條 政府和社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)守信踐諾，全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)。
合作項(xiàng)目協(xié)議的履行，不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響。
第二十一條 對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算，按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后，及時(shí)支付資金。
表11 對(duì)財(cái)政支付相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
|
文件 |
內(nèi)容 |
|
《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào)) |
項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。 |
|
《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金〔2016〕92號(hào)) |
行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算管理要求，將PPP項(xiàng)目合同中約定的政府跨年度財(cái)政支出責(zé)任納入中期財(cái)政規(guī)劃，經(jīng)財(cái)政部門審核匯總后，報(bào)本級(jí)人民政府審核，保障政府在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的履約能力。 本級(jí)人民政府同意納入中期財(cái)政規(guī)劃的PPP項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門按照預(yù)算編制程序和要求，將合同中符合預(yù)算管理要求的下一年度財(cái)政資金收支納入預(yù)算管理，報(bào)請(qǐng)財(cái)政部門審核后納入預(yù)算草案，經(jīng)本級(jí)政府同意后報(bào)本級(jí)人民代表大會(huì)審議。 |
第二十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)范圍，履行合作項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障，并為社會(huì)資本方實(shí)施合作項(xiàng)目提供便利。
對(duì)實(shí)施合作項(xiàng)目依法需要辦理的行政審批等相關(guān)手續(xù)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理；對(duì)參與合作項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審時(shí)已經(jīng)出具審查意見的事項(xiàng)，不再重復(fù)審查。
第二十三條 社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定以及合作項(xiàng)目協(xié)議約定實(shí)施合作項(xiàng)目，提供持續(xù)、安全的公共服務(wù)。
第二十四條 實(shí)施合作項(xiàng)目所需的建設(shè)工程、設(shè)備和原材料等貨物以及相關(guān)服務(wù)，社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的，可以由社會(huì)資本方自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供。
第二十五條 在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，不得隨意變更合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容；確需變更的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致，并公示變更事由及內(nèi)容，經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議；變更內(nèi)容涉及財(cái)政支出事項(xiàng)變動(dòng)、價(jià)格調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)相關(guān)部門審核同意并履行規(guī)定程序。
第二十六條 在合作項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，社會(huì)資本方不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，在不影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性的前提下，經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意，社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
第二十七條 出現(xiàn)合作項(xiàng)目協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形，或者有下列情形之一的，可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議：
（一）因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無法繼續(xù)履行；
（二）因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約，危害公共利益；
（三）依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)。
因依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致合作項(xiàng)目提前終止的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予社會(huì)資本方合理補(bǔ)償。
第二十八條 合作項(xiàng)目期限屆滿按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和合作項(xiàng)目協(xié)議約定，對(duì)設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
因社會(huì)資本方原因致使設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的價(jià)值非正常減損或者使用壽命減少的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目協(xié)議約定，相應(yīng)扣減社會(huì)資本方的收益或者由社會(huì)資本方以其他方式補(bǔ)償。
第二十九條 合作項(xiàng)目期限屆滿或者合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止，對(duì)該項(xiàng)目繼續(xù)采用政府和社會(huì)資本合作模式的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新選擇社會(huì)資本方；因合作項(xiàng)目期限屆滿重新選擇社會(huì)資本方的，在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇原社會(huì)資本方。
第四章 監(jiān)督管理
第三十條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施中執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范情況的監(jiān)督檢查。有關(guān)部門實(shí)施監(jiān)督檢查，有權(quán)采取下列措施：
（一）進(jìn)入合作項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、監(jiān)測(cè)；
（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料；
（三）要求有關(guān)人員就有關(guān)問題作出說明。
監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)符合法定的程序和要求，不得影響合作項(xiàng)目的正常實(shí)施。社會(huì)資本方對(duì)監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十一條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)，建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向政府有關(guān)部門提供有關(guān)合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)方面的數(shù)據(jù)、資料等信息。
第三十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立合作項(xiàng)目檔案，將合作項(xiàng)目發(fā)起、實(shí)施以及監(jiān)督檢查等方面的文件、材料存檔備查。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料，并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門移交。
第三十三條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密外，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法公開合作項(xiàng)目發(fā)起、社會(huì)資本方選擇、合作項(xiàng)目協(xié)議訂立、績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、合作項(xiàng)目重大變更或者終止情況以及監(jiān)督檢查情況和結(jié)果等信息。
第三十四條 社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)合作項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。
對(duì)社會(huì)資本方違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的行為或者對(duì)提供公共服務(wù)的質(zhì)量等問題，任何單位和個(gè)人可以向政府有關(guān)部門舉報(bào)、投訴，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理。
第三十五條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)信用體系建設(shè)的有關(guān)要求，記錄社會(huì)資本方、中介機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司及其從業(yè)人員的失信行為，并納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。
第三十六條 政府有關(guān)部門、社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，制定合作項(xiàng)目突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；突發(fā)事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的防護(hù)措施，組織搶修。
第三十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止的，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證公共服務(wù)的正常提供；必要時(shí)，經(jīng)本級(jí)人民政府同意，可以臨時(shí)接管合作項(xiàng)目。社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)予以必要的配合。
第五章 爭(zhēng)議解決
第三十八條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
第三十九條 因合作項(xiàng)目協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問題發(fā)生爭(zhēng)議的，協(xié)議雙方可以共同聘請(qǐng)有關(guān)專家或者專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)提出專業(yè)意見。
第四十條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生的爭(zhēng)議，可以依法申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第四十一條 對(duì)政府有關(guān)部門作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為，社會(huì)資本方認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
第四十二條 合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自中斷公共服務(wù)的提供。
第六章 法律責(zé)任
第四十三條 政府及其有關(guān)部門排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與政府和社會(huì)資本合作的，由上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
第四十四條 有關(guān)主管部門、政府實(shí)施機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由本級(jí)政府責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案未征求潛在社會(huì)資本方意見；
（二）未對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開展評(píng)估或者未提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估；
（三）未向社會(huì)公布合作項(xiàng)目實(shí)施方案；
（四）未通過競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方或者未向社會(huì)公示其選定的社會(huì)資本方；
（五）未按照規(guī)定與選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；
（六）在項(xiàng)目合作協(xié)議中約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，或者約定保證社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保；
（七）未按照規(guī)定對(duì)社會(huì)資本方移交的設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
第四十五條 政府及其有關(guān)部門有下列情形之一的，由其上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）不履行合作協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障；
（二）未將合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)足額納入年度預(yù)算，或者未按照合作項(xiàng)目協(xié)議約定及時(shí)支付資金；
（三）未定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)；
（四）未按照規(guī)定建立合作項(xiàng)目檔案；
（五）未按照本條例的規(guī)定公開合作項(xiàng)目相關(guān)信息。
第四十六條 政府有關(guān)部門工作人員在政府和社會(huì)資本合作工作中不依法履行職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司有下列情形之一的，由政府有關(guān)部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）項(xiàng)目公司從事與實(shí)施合作項(xiàng)目無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（二）在合作項(xiàng)目實(shí)施中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
（三）將合作項(xiàng)目的設(shè)施、土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途，或者以上述資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保；
（四）合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間，擅自中斷公共服務(wù)的提供；
（五）未妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料或者未按照規(guī)定向政府有關(guān)部門移交有關(guān)資料。
對(duì)前款規(guī)定的情形，有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)其行政處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第四十八條 違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七章 附 則
第四十九條 采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)營(yíng)已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的，適用本條例的有關(guān)規(guī)定。
第五十條 本條例自 年 月 日起施行。
