PPP條例論稿現(xiàn)身于江湖，攪動一場風(fēng)雨，博學(xué)鴻儒、布衣白丁、販夫走卒，言必談PPP條例，群起而論之。
然細(xì)究PPP之源，出自西夷，已逾四十余載，而中華PPP之路，肇始于刺桐，發(fā)端于來賓，西學(xué)中用，發(fā)展維艱。癸巳年，為促產(chǎn)業(yè)調(diào)整，轉(zhuǎn)型升級，借社會資本之智力，乃推行PPP之策。華夏大地，3P漸熱，歷三年之功，已然大成矣。細(xì)考3P之現(xiàn)狀，3P之融資，雷大而雨小；3P之資本，國熱而民冷；3P之政策，文多而行難。為溯本清源，以正視聽，當(dāng)朝法制之辦，乃集鴻儒之見，方家之言，略有大成，為條例之法，敬請社會賢達(dá)，予以評議。
PPP條例之論，眾說紛紜，曰立意深遠(yuǎn)，影響之廣，無出其右者；曰立意之不足，隔靴搔癢，難解PPP發(fā)展之困境；曰緣木求魚，照搬西夷之經(jīng)典，難解華夏PPP特色之難題；曰無立論之宏，只研精工之巧，難脫奇技贏巧，無助PPP大開大闔，發(fā)展長遠(yuǎn)。嗚呼，法之難立乎？
細(xì)思PPP三年，操作之策，層出不窮，應(yīng)接不暇；執(zhí)行之難，均有共鳴，久其根本，術(shù)之多而道之少。PPP之立法，應(yīng)重宏觀而輕微觀，重統(tǒng)籌而輕局部，重整體而輕部門，方可久矣。
惟PPP諸君，心存高遠(yuǎn)，志在行業(yè)，無偏無倚，PPP立法，前路不遠(yuǎn)矣。前賢曰：“天下大事，不難于立法，而難于法之必行”，斯言善哉。
基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）
點(diǎn)評1：對于文件名稱的建議。對近年來國務(wù)院及發(fā)改委、財政部兩部委出臺的文件進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)對“基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域”和“公共服務(wù)領(lǐng)域”的定義多有重合，如國務(wù)院42號文中的公共服務(wù)領(lǐng)域列出了能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化共13個領(lǐng)域，在發(fā)改委2231號的“傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域”的定義，文中列出了“能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域”7個領(lǐng)域，重合領(lǐng)域就有6個，在實(shí)際操作中，本身也出現(xiàn)領(lǐng)域重合的現(xiàn)象，作為條例出臺，文件名略顯繁瑣，建議選用更簡潔的《政府和社會資本合作條例》，具體適用的領(lǐng)域和范圍，可在條例中明確適用范圍即可（近年來國務(wù)院及兩部委出臺文件的定義見表1）。
表1 相關(guān)文件對PPP適用領(lǐng)域的定義
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文件 |
定義 |
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《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號） |
PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域是指“公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域” |
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《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》國辦發(fā)〔2015〕42號 |
公共服務(wù)領(lǐng)域是指在“能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域” |
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《關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》發(fā)改投資〔2016〕1744號 |
傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域包括了“能源領(lǐng)域、交通運(yùn)輸領(lǐng)域、水利領(lǐng)域、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、林業(yè)領(lǐng)域、重大市政工程領(lǐng)域” |
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傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號) |
本導(dǎo)則適用于在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用PPP模式的項(xiàng)目。 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
本指南適用于規(guī)范政府、社會資本和其他參與方開展政府和社會資本合作項(xiàng)目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等活動。 |
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《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會資本合作工作的通知》 財金[2016]90號 |
在能源、交通運(yùn)輸、市政工程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、科技、文化、體育、旅游等公共服務(wù)領(lǐng)域深化PPP改革工作 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)能源、交通運(yùn)輸、市政公用、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、教育、科技、文化、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、旅游等公共服務(wù)領(lǐng)域開展的各類PPP項(xiàng)目 |
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基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 |
中華人民共和國境內(nèi)的能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營活動， 適用本辦法 |
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會資本合作，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，保障公共利益和社會資本方的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展，制定本條例。
第二條 本條例所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會資本合作（以下簡稱政府和社會資本合作），是指政府采用競爭性方式選擇社會資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營，并通過使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助等方式獲得合理收益的活動。
本條例所稱社會資本方，是指依法設(shè)立，具有投資、建設(shè)、運(yùn)營能力的企業(yè)。
點(diǎn)評2：對于本條，各位大咖解讀甚多，其中核心關(guān)注要點(diǎn)有以下三個方面：一是社會資本方的準(zhǔn)入形式，采用競爭性方式，但目前到底是采用何種形式，在42號文中明確“對使用財政性資金作為社會資本提供公共服務(wù)對價的項(xiàng)目，地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購法及其實(shí)施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項(xiàng)目合作伙伴。”，在2231號文中第十三條社會資本遴選中規(guī)定“，擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會資本方。”，目前政府付費(fèi)的PPP項(xiàng)目是執(zhí)行《政府采購法》還是《招投標(biāo)法》，還是有諸多矛盾的地方，建議條例中能夠予以明確，減少執(zhí)行中的困境。
二是對于PPP項(xiàng)目的回報模式，各文件的回報模式對比見下表,在113號文中回報模式為使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助、政府付費(fèi)三種模式，在特許經(jīng)營管理辦法中也采用可行性的提法，鑒于幾年來文件執(zhí)行，已經(jīng)約定成俗，為保持一貫性，避免造成歧義，建議將“政府提供補(bǔ)助“修改為“可行性缺口補(bǔ)助”
表2 對于項(xiàng)目回報模式的定義
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。 |
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基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 |
向用戶收費(fèi)不足以覆蓋特許經(jīng)營建設(shè)、運(yùn)營成本及合理收益 的，可由政府提供可行性缺口補(bǔ)助，包括政府授予特許經(jīng)營項(xiàng)目 相關(guān)的其它開發(fā)經(jīng)營權(quán)益。 |
三是社會資本方的定義，對于社會資本方，各政策文件的描述，見下表目前因PPP項(xiàng)目模式不同，對社會資本方的資格要求各異，建議條例中放寬社會資本的準(zhǔn)入條件，也符合目前混改要求，同時在目前防范金融風(fēng)險的條件下，還是應(yīng)對本級的平臺公司進(jìn)行限制，避免平臺公司套個馬甲成為變相融資的載體。
表3 對于社會資本方的定義
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
社會資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)。 |
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《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號） |
大力推動融資平臺公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，對已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)營的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣Y本合作項(xiàng)目， |
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政府和社會資本合作項(xiàng)目通用合同指南(2014版) |
符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)、或其他投資、經(jīng)營主體。 |
第三條 符合下列條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，可以采用政府和社會資本合作模式：
（一）政府負(fù)有提供責(zé)任；
（二）需求長期穩(wěn)定；
（三）適宜由社會資本方承擔(dān)。
國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)前款規(guī)定的條件，制定可以采用政府和社會資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目指導(dǎo)目錄，并適時調(diào)整。
第四條 國家制定和完善與政府和社會資本合作模式相適應(yīng)的投資、價格、財政、稅收、金融、土地管理、國有資產(chǎn)管理等方面的政策措施，支持符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會資本合作模式。
第五條 基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會資本合作模式，應(yīng)當(dāng)積極穩(wěn)妥、依法合規(guī)，遵循平等協(xié)商、誠實(shí)守信、長期合作、公開透明的原則，堅(jiān)持公共利益優(yōu)先。
第六條 國家保障各種所有制形式的社會資本方依法平等參與采用政府和社會資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目（以下簡稱合作項(xiàng)目）。
任何單位和個人不得排斥或者限制非公有制社會資本方依法參與合作項(xiàng)目。
第七條 國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)政府和社會資本合作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
政府和社會資本合作的綜合性管理措施，由國務(wù)院有關(guān)部門共同制定。
國務(wù)院建立政府和社會資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時協(xié)調(diào)、解決政府和社會資本合作工作中的重大問題。
第八條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本地區(qū)政府和社會資本合作工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
縣級以上地方人民政府有關(guān)部門依照本條例和本級政府確定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本地區(qū)合作項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督管理。
第二章 合作項(xiàng)目的發(fā)起
第九條 縣級以上人民政府有關(guān)主管部門（以下簡稱有關(guān)主管部門）根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要、社會公眾對公共服務(wù)的需求、相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及本條例第三條的規(guī)定，在組織開展前期論證的基礎(chǔ)上，可以提出擬采用政府和社會資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。
公民、法人和其他組織可以就基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會資本合作模式向有關(guān)主管部門提出建議。
表4 對社會資本發(fā)起的定義
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
社會資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財政部門（政府和社會資本合作中心）推薦潛在政府和社會資本合作項(xiàng)目。 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
社會資本發(fā)起PPP項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)由社會資本向行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目建議書，經(jīng)行業(yè)主管部門審核同意后，由社會資本方編制項(xiàng)目實(shí)施方案， |
第十條 對擬采用政府和社會資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案。合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)以及建設(shè)規(guī)模、投資總額等基本情況；
（二）合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作方式、預(yù)期產(chǎn)出；
（三）合作項(xiàng)目期限；
（四）社會資本方回報機(jī)制；
（五）政府和社會資本方的風(fēng)險分擔(dān)；
（六）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目資產(chǎn)的處置；
（七）有關(guān)主管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。
有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)征求潛在社會資本方的意見。
表5 對實(shí)施方案內(nèi)容的規(guī)定：
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
實(shí)施方案應(yīng)包括：項(xiàng)目概況、風(fēng)險分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目基本情況、風(fēng)險分配框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇等內(nèi)容。 |
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《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號) |
PPP項(xiàng)目實(shí)施方案由實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制，內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、社會資本方遴選方案、投融資和財務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。 |
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基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 |
實(shí)施方案中應(yīng)包括：（一）項(xiàng)目名稱、（二）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)；（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；（四）投資回報、價格及其測算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù) 質(zhì)量效率的分析估算等；（六）特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限； （七）特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；（八）政府承諾和保障；（九）特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式；（十）應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。 |
第十一條 有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)會同同級發(fā)展改革、財政等有關(guān)部門，從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面對采用政府和社會資本合作模式的必要性、合理性組織開展評估；涉及政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助或者補(bǔ)償以及政府分擔(dān)風(fēng)險等財政支出事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提請同級財政部門進(jìn)行財政承受能力評估。評估應(yīng)當(dāng)形成明確結(jié)論。
有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定形成的評估結(jié)論，對合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行修改完善，或者作出不采用政府和社會資本合作模式的決定。
表6 對物有所值評價相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
由縣級以上人民政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提請同級財政部門開展物有所值評價和財政承受能力論證。 |
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基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 |
需要政府提供可行性缺口補(bǔ)助或者開展物有所值評估的，由 財政部門負(fù)責(zé)開展相關(guān)工作。具體辦法由國務(wù)院財政部門另行制定。 |
第十二條 合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級人民政府審核同意。本級人民政府應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門對合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。
經(jīng)本級人民政府審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，由有關(guān)主管部門向社會公布。
本級人民政府審核同意合作項(xiàng)目實(shí)施方案的，應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)部門、單位作為政府實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)工作。
表7 對實(shí)施方案審查相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)對項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗(yàn)證，通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
各級財政部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)主管部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案共同對物有所值評價報告進(jìn)行審核。物有所值評價審核未通過的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可對實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整后重新提請本級財政部門和行業(yè)主管部門審核。 |
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《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號) |
由發(fā)展改革部門和有關(guān)行業(yè)主管部門牽頭，會同項(xiàng)目涉及到的財政、規(guī)劃、國土、價格、公共資源交易管理、審計、法制等政府相關(guān)部門，對PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。必要時可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評審。 |
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基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 |
項(xiàng)目提出部門可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗(yàn)的 第三方機(jī)構(gòu)，開展特許經(jīng)營可行性評估，完善特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施 方案。 |
第三章 合作項(xiàng)目的實(shí)施
第十三條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，通過招標(biāo)、競爭性談判等競爭性方式選擇社會資本方，并將選定的社會資本方向社會公示。法律、行政法規(guī)對特定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目選擇社會資本方的方式有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和建設(shè)運(yùn)營需要，按照保證各種所有制形式的社會資本方平等參與、有利于合作項(xiàng)目長期穩(wěn)定運(yùn)營和質(zhì)量效率提升的原則，合理設(shè)置社會資本方的資質(zhì)、條件以及招標(biāo)、競爭性談判等的評審標(biāo)準(zhǔn)。
表8 對采購方式相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
項(xiàng)目采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進(jìn)行： |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》通知 財庫〔2014〕215號 |
PPP項(xiàng)目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)PPP項(xiàng)目的采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)?shù)牟少彿绞健?/p> |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用公開招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商等競爭性方式采購社會資本方，鼓勵社會資本積極參與、充分競爭。根據(jù)項(xiàng)目需求必須采用單一來源采購方式的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格符合法定條件，并經(jīng)上級政府采購主管部門批準(zhǔn)。 |
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《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號) |
依法通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競爭性談判等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會資本方作為合作伙伴。其中，擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會資本方。 |
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基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 |
實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)、競爭性談判等競爭方式選擇特許經(jīng)營者。 |
第十四條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會資本方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；設(shè)立專門負(fù)責(zé)實(shí)施合作項(xiàng)目的公司（以下簡稱項(xiàng)目公司）的，合作項(xiàng)目協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂。
項(xiàng)目公司不得從事與合作項(xiàng)目實(shí)施無關(guān)的經(jīng)營活動。
點(diǎn)評10：僅提及實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會資本方的協(xié)商一致，缺少了92號文要求的“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將PPP項(xiàng)目合同提交行業(yè)主管部門、財政部門、法制部門等相關(guān)職能部門審核后，報同級人民政府批準(zhǔn)。”的審核批準(zhǔn)環(huán)節(jié)，對于合同執(zhí)行過程中容易產(chǎn)生偏差，建議參照以往條款執(zhí)行。
根據(jù)113號文，項(xiàng)目公司可依法設(shè)立，并不是PPP項(xiàng)目必須要設(shè)立項(xiàng)目公司，因此合作協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂的條款不妥。建議參照2231號文和92號文進(jìn)行兩階段簽署的描述。
表9 對合同簽署相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。 確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。 公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會資本簽署。 需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
采購結(jié)果公示結(jié)束后、PPP項(xiàng)目合同正式簽訂前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將PPP項(xiàng)目合同提交行業(yè)主管部門、財政部門、法制部門等相關(guān)職能部門審核后，報同級人民政府批準(zhǔn)。 |
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《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號) |
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會同當(dāng)?shù)赝顿Y主管部門將PPP項(xiàng)目合同報送當(dāng)?shù)卣畬徍恕Ｕ畬徍送夂螅身?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會資本方正式簽署PPP項(xiàng)目合同。 需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司正式設(shè)立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。 |
第十五條 合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合招投標(biāo)、競爭性談判等文件，載明下列事項(xiàng)：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容；
（二）合作項(xiàng)目的運(yùn)作方式、范圍；
（三）投融資期限和方式；
（四）合作項(xiàng)目期限；
（五）社會資本方取得收益的方式、標(biāo)準(zhǔn)；
（六）風(fēng)險分擔(dān)；
（七）服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)或者要求；
（八）政府承諾和保障；
（九）應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案；
（十）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目及資產(chǎn)的移交；
（十一）合作項(xiàng)目協(xié)議變更、提前終止及其補(bǔ)償；
（十二）違約責(zé)任；
（十三）爭議解決方式；
（十四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。
設(shè)立項(xiàng)目公司的，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目公司的注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會資本方對項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任等事項(xiàng)。
第十六條 合作項(xiàng)目期限根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目生命周期、公共服務(wù)需求、投資回收期等因素確定，一般不低于10年，最長不超過30年；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，社會資本方的收益根據(jù)合作項(xiàng)目運(yùn)營的績效進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
由使用者付費(fèi)或者政府提供補(bǔ)助的合作項(xiàng)目，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明價格的確定和調(diào)整機(jī)制；依法實(shí)行政府定價或者政府指導(dǎo)價的項(xiàng)目，按照政府定價或者政府指導(dǎo)價執(zhí)行。
表10 對績效評價相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
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文件 |
內(nèi)容 |
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。 政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財政部門向社會資本或項(xiàng)目公司及時足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。 項(xiàng)目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
合同應(yīng)當(dāng)約定項(xiàng)目具體產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和績效考核指標(biāo)，明確項(xiàng)目付費(fèi)與績效評價結(jié)果掛鉤； |
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《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》(發(fā)改投資〔2016〕2231號) |
PPP項(xiàng)目合同中應(yīng)包含PPP項(xiàng)目運(yùn)營服務(wù)績效標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門，根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，定期對項(xiàng)目運(yùn)營服務(wù)進(jìn)行績效評價，績效評價結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目公司或社會資本方取得項(xiàng)目回報的依據(jù)。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門，自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行中期評估，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，制訂應(yīng)對措施，推動項(xiàng)目績效目標(biāo)順利完成。 |
第十八條 合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購社會資本方投資本金或者承擔(dān)社會資本方投資本金的損失，不得約定社會資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保。
第十九條 合作項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備以及土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)不得用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途。
禁止以前款規(guī)定的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。
第二十條 政府和社會資本方應(yīng)當(dāng)守信踐諾，全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)。
合作項(xiàng)目協(xié)議的履行，不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響。
第二十一條 對合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財政支出事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算，按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后，及時支付資金。
表11 對財政支付相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定：
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《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金〔2014〕113號) |
項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項(xiàng)目政府支付臺賬，嚴(yán)格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。 |
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《政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦法》(財金〔2016〕92號) |
行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算管理要求，將PPP項(xiàng)目合同中約定的政府跨年度財政支出責(zé)任納入中期財政規(guī)劃，經(jīng)財政部門審核匯總后，報本級人民政府審核，保障政府在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的履約能力。 本級人民政府同意納入中期財政規(guī)劃的PPP項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門按照預(yù)算編制程序和要求，將合同中符合預(yù)算管理要求的下一年度財政資金收支納入預(yù)算管理，報請財政部門審核后納入預(yù)算草案，經(jīng)本級政府同意后報本級人民代表大會審議。 |
第二十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)范圍，履行合作項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障，并為社會資本方實(shí)施合作項(xiàng)目提供便利。
對實(shí)施合作項(xiàng)目依法需要辦理的行政審批等相關(guān)手續(xù)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時辦理；對參與合作項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評審時已經(jīng)出具審查意見的事項(xiàng)，不再重復(fù)審查。
第二十三條 社會資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定以及合作項(xiàng)目協(xié)議約定實(shí)施合作項(xiàng)目，提供持續(xù)、安全的公共服務(wù)。
第二十四條 實(shí)施合作項(xiàng)目所需的建設(shè)工程、設(shè)備和原材料等貨物以及相關(guān)服務(wù)，社會資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，且在選擇社會資本方時已經(jīng)作為評審因素予以充分考慮的，可以由社會資本方自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供。
第二十五條 在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，不得隨意變更合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容；確需變更的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致，并公示變更事由及內(nèi)容，經(jīng)本級人民政府批準(zhǔn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議；變更內(nèi)容涉及財政支出事項(xiàng)變動、價格調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)相關(guān)部門審核同意并履行規(guī)定程序。
第二十六條 在合作項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，社會資本方不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
合作項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)，在不影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性的前提下，經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報本級人民政府同意，社會資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
第二十七條 出現(xiàn)合作項(xiàng)目協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形，或者有下列情形之一的，可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議：
（一）因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無法繼續(xù)履行；
（二）因社會資本方嚴(yán)重違約，危害公共利益；
（三）依法征收、征用合作項(xiàng)目財產(chǎn)。
因依法征收、征用合作項(xiàng)目財產(chǎn)導(dǎo)致合作項(xiàng)目提前終止的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定給予社會資本方合理補(bǔ)償。
第二十八條 合作項(xiàng)目期限屆滿按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和合作項(xiàng)目協(xié)議約定，對設(shè)施、設(shè)備和其他財產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評估。
因社會資本方原因致使設(shè)施、設(shè)備和其他財產(chǎn)的價值非正常減損或者使用壽命減少的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目協(xié)議約定，相應(yīng)扣減社會資本方的收益或者由社會資本方以其他方式補(bǔ)償。
第二十九條 合作項(xiàng)目期限屆滿或者合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止，對該項(xiàng)目繼續(xù)采用政府和社會資本合作模式的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新選擇社會資本方；因合作項(xiàng)目期限屆滿重新選擇社會資本方的，在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇原社會資本方。
第四章 監(jiān)督管理
第三十條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)對合作項(xiàng)目實(shí)施中執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范情況的監(jiān)督檢查。有關(guān)部門實(shí)施監(jiān)督檢查，有權(quán)采取下列措施：
（一）進(jìn)入合作項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、監(jiān)測；
（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料；
（三）要求有關(guān)人員就有關(guān)問題作出說明。
監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)符合法定的程序和要求，不得影響合作項(xiàng)目的正常實(shí)施。社會資本方對監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十一條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期對合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營等情況進(jìn)行監(jiān)測分析和績效評價，建立根據(jù)績效評價結(jié)果對價格或者財政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制。
社會資本方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向政府有關(guān)部門提供有關(guān)合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營方面的數(shù)據(jù)、資料等信息。
第三十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立合作項(xiàng)目檔案，將合作項(xiàng)目發(fā)起、實(shí)施以及監(jiān)督檢查等方面的文件、材料存檔備查。
社會資本方應(yīng)當(dāng)妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營等方面的有關(guān)資料，并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時向政府有關(guān)部門移交。
第三十三條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密外，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法公開合作項(xiàng)目發(fā)起、社會資本方選擇、合作項(xiàng)目協(xié)議訂立、績效監(jiān)測報告、中期評估報告、合作項(xiàng)目重大變更或者終止情況以及監(jiān)督檢查情況和結(jié)果等信息。
第三十四條 社會公眾有權(quán)對合作項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。
對社會資本方違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的行為或者對提供公共服務(wù)的質(zhì)量等問題，任何單位和個人可以向政府有關(guān)部門舉報、投訴，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時依法處理。
第三十五條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會信用體系建設(shè)的有關(guān)要求，記錄社會資本方、中介機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司及其從業(yè)人員的失信行為，并納入全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺。
第三十六條 政府有關(guān)部門、社會資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，制定合作項(xiàng)目突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；突發(fā)事件發(fā)生后，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的防護(hù)措施，組織搶修。
第三十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止的，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證公共服務(wù)的正常提供；必要時，經(jīng)本級人民政府同意，可以臨時接管合作項(xiàng)目。社會資本方應(yīng)當(dāng)予以必要的配合。
第五章 爭議解決
第三十八條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生爭議的，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
第三十九條 因合作項(xiàng)目協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問題發(fā)生爭議的，協(xié)議雙方可以共同聘請有關(guān)專家或者專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)提出專業(yè)意見。
第四十條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生的爭議，可以依法申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第四十一條 對政府有關(guān)部門作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為，社會資本方認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
第四十二條 合作項(xiàng)目爭議解決期間，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自中斷公共服務(wù)的提供。
第六章 法律責(zé)任
第四十三條 政府及其有關(guān)部門排斥或者限制非公有制社會資本方依法參與政府和社會資本合作的，由上一級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
第四十四條 有關(guān)主管部門、政府實(shí)施機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由本級政府責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案未征求潛在社會資本方意見；
（二）未對采用政府和社會資本合作模式的必要性、合理性組織開展評估或者未提請同級財政部門進(jìn)行財政承受能力評估；
（三）未向社會公布合作項(xiàng)目實(shí)施方案；
（四）未通過競爭性方式選擇社會資本方或者未向社會公示其選定的社會資本方；
（五）未按照規(guī)定與選定的社會資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；
（六）在項(xiàng)目合作協(xié)議中約定由政府回購社會資本方投資本金或者承擔(dān)社會資本方投資本金的損失，或者約定保證社會資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保；
（七）未按照規(guī)定對社會資本方移交的設(shè)施、設(shè)備和其他財產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查評估。
第四十五條 政府及其有關(guān)部門有下列情形之一的，由其上一級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）不履行合作協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障；
（二）未將合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財政支出事項(xiàng)足額納入年度預(yù)算，或者未按照合作項(xiàng)目協(xié)議約定及時支付資金；
（三）未定期對合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營等情況進(jìn)行監(jiān)測分析和績效評價；
（四）未按照規(guī)定建立合作項(xiàng)目檔案；
（五）未按照本條例的規(guī)定公開合作項(xiàng)目相關(guān)信息。
第四十六條 政府有關(guān)部門工作人員在政府和社會資本合作工作中不依法履行職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 社會資本方或者項(xiàng)目公司有下列情形之一的，由政府有關(guān)部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）項(xiàng)目公司從事與實(shí)施合作項(xiàng)目無關(guān)的經(jīng)營活動；
（二）在合作項(xiàng)目實(shí)施中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
（三）將合作項(xiàng)目的設(shè)施、土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途，或者以上述資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保；
（四）合作項(xiàng)目爭議解決期間，擅自中斷公共服務(wù)的提供；
（五）未妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營等方面的有關(guān)資料或者未按照規(guī)定向政府有關(guān)部門移交有關(guān)資料。
對前款規(guī)定的情形，有關(guān)法律、行政法規(guī)對其行政處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第四十八條 違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七章 附 則
第四十九條 采用政府和社會資本合作模式運(yùn)營已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的，適用本條例的有關(guān)規(guī)定。
第五十條 本條例自 年 月 日起施行。
