第一章 總則
第一條 為規(guī)范地方資產(chǎn)管理公司行為，加強監(jiān)督管理，促進地方資產(chǎn)管理公司規(guī)范健康發(fā)展，防范化解區(qū)域性金融和實體經(jīng)濟風險，根據(jù)相關法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱地方資產(chǎn)管理公司，是指在中華人民共和國境內依法設立、從事金融不良資產(chǎn)批量收購處置等業(yè)務的地方金融組織。
地方資產(chǎn)管理公司從事金融不良資產(chǎn)批量收購處置業(yè)務，須經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局公布名單。
第三條 地方資產(chǎn)管理公司應當以防范化解區(qū)域性金融和實體經(jīng)濟風險為主要經(jīng)營目標。
地方資產(chǎn)管理公司開展經(jīng)營活動，應當堅持依法合規(guī)、風險可控、公開透明、合理兼顧原則，嚴格遵守法律法規(guī)和各項監(jiān)管要求，有效防范各類風險，提高經(jīng)營透明度，兼顧資產(chǎn)價值、經(jīng)濟價值和社會價值。
第四條 省級地方金融管理機構對本地區(qū)地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理和風險處置負總責。
地方資產(chǎn)管理公司設立、終止等重大事項統(tǒng)一由省級地方金融管理機構負責，不得下放。
在堅持省級負總責的前提下，省級地方金融管理機構可以授權省級以下承擔地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管職能的機構開展非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、違法違規(guī)行為查處等監(jiān)管工作。
第五條 國家金融監(jiān)督管理總局負責制定地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管規(guī)則，對省級地方金融管理機構進行業(yè)務指導和監(jiān)督。
國家金融監(jiān)督管理總局派出機構根據(jù)職責，就地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管與地方金融管理機構加強工作協(xié)同。
第二章 業(yè)務經(jīng)營與風險管理
第六條 同一投資人及其關聯(lián)方、一致行動人作為主要股東入股地方資產(chǎn)管理公司的數(shù)量不得超過兩家；已經(jīng)控股一家的，不得同時持股其他地方資產(chǎn)管理公司。
禁止委托他人或者接受他人委托持有地方資產(chǎn)管理公司股權，地方資產(chǎn)管理公司股東不得虛假出資、循環(huán)出資、抽逃出資。
第七條 地方資產(chǎn)管理公司可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務：
（一）收購、管理和處置不良資產(chǎn)；
（二）受托管理和處置不良資產(chǎn)；
（三）擔任破產(chǎn)管理人或者破產(chǎn)清算組成員；
（四）咨詢顧問；
（五）對已持有的資產(chǎn)追加投資；
（六）市場化債轉股；
（七）法律、行政法規(guī)、國家有關文件規(guī)定和國家金融監(jiān)督管理總局同意開展的其他業(yè)務。
地方資產(chǎn)管理公司不得從事前款規(guī)定以外的業(yè)務。
第八條 地方資產(chǎn)管理公司近三年年均收購金融不良資產(chǎn)投資額占新增投資額的比重應當不低于百分之三十。
省級地方金融管理機構可以根據(jù)本地區(qū)金融不良資產(chǎn)市場規(guī)模、市場競爭等情況，適當提高前款要求的收購金融不良資產(chǎn)投資額年均占比。
第九條 地方資產(chǎn)管理公司應當立足本地，在所在省級行政區(qū)域內開展業(yè)務，原則上不得跨區(qū)域經(jīng)營。個人不良資產(chǎn)批量收購、非金融不良資產(chǎn)收購及法律、行政法規(guī)和國家金融監(jiān)督管理總局另有規(guī)定的除外。
計劃單列市地方資產(chǎn)管理公司確有需要將金融不良資產(chǎn)批量收購業(yè)務拓展至全省范圍的，須經(jīng)所在省地方金融管理機構同意。
本條所稱的“在所在省級行政區(qū)域內”，以轉讓方、債務人或者資產(chǎn)所在地為標準判斷。
根據(jù)監(jiān)管需要和公司業(yè)務風險情況，省級地方金融管理機構可以暫停地方資產(chǎn)管理公司跨省級行政區(qū)域開展非金融不良資產(chǎn)收購業(yè)務或者限定跨省級行政區(qū)域開展非金融不良資產(chǎn)收購業(yè)務的規(guī)模或者比例。
第十條 地方資產(chǎn)管理公司可以收購下列資產(chǎn)：
（一）金融機構（金融資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)投資公司除外）持有的以下資產(chǎn)：
1.風險分類為次級、可疑、損失類的資產(chǎn)；
2.符合《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風險分類辦法》定義的重組資產(chǎn)；
3.其他已發(fā)生信用減值的資產(chǎn)；
4.已核銷的賬銷案存資產(chǎn)。
（二）金融資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)投資公司、地方金融組織、非金融機構通過收購或者其他方式持有的本條第（一）項資產(chǎn)。
（三）金融機構處置不良債權形成的資產(chǎn)。
（四）信托、理財產(chǎn)品、公募基金、保險資管產(chǎn)品、證券公司私募資管產(chǎn)品、基金專戶資管產(chǎn)品等持有的價值發(fā)生明顯貶損的對公債權類資產(chǎn)或者對應份額。
（五）本金、利息已違約，或者價值發(fā)生明顯貶損的公司信用類債券、金融債券及同業(yè)存單。
（六）地方金融組織所有的逾期對公、個人債權類資產(chǎn)，以及處置上述債權形成的實物資產(chǎn)、股權資產(chǎn)。其中，逾期對公債權類資產(chǎn)須經(jīng)人民法院或者仲裁機構確權，逾期個人債權類資產(chǎn)僅限批量收購。
（七）非金融機構所有的、經(jīng)人民法院或者仲裁機構確權的逾期對公債權類資產(chǎn)，以及處置上述債權形成的實物資產(chǎn)、股權資產(chǎn)。
（八）經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局認可的其他資產(chǎn)。
前款第（一）（二）（三）（四）（五）項資產(chǎn)為金融不良資產(chǎn)。
前款所稱價值明顯貶損是指資產(chǎn)不能保值或者不能為持有者創(chuàng)造價值，且公開市場價格或估值明顯低于債權類資產(chǎn)本金或者面值。
第十一條 地方資產(chǎn)管理公司不得收購下列資產(chǎn)：
第十二條 地方資產(chǎn)管理公司收購不良資產(chǎn)應當嚴格遵循真實性、潔凈性原則，實現(xiàn)資產(chǎn)和風險真實轉移，穩(wěn)妥審慎選擇結構化交易方式。
地方資產(chǎn)管理公司收購不良資產(chǎn)應當通過盡職調查、評估或者估值程序客觀合理定價。
第十三條 地方資產(chǎn)管理公司不得從事下列行為：
（一）與轉讓方及其關聯(lián)方約定本金保障和固定收益承諾，或者要求不良資產(chǎn)轉讓方承擔顯性或者隱性回購義務；
（二）幫助金融機構、地方金融組織虛假出表掩蓋不良資產(chǎn)、美化報表，為規(guī)避資產(chǎn)質量監(jiān)管提供通道；
（三）收購虛構資產(chǎn)和無真實交易背景的債權資產(chǎn)，或者以收購不良資產(chǎn)名義為企業(yè)、項目提供融資；
（四）違反地方政府融資平臺相關政策，為融資平臺提供融資通道，以任何形式新增地方政府隱性債務；
（五）向任何單位或個人違規(guī)輸送利益，或者協(xié)助任何單位或個人逃廢債務。
第十四條 地方資產(chǎn)管理公司可以擇優(yōu)采取債權追償、債權重組（包括以物抵債、修改債務條款、資產(chǎn)置換等）、債權轉股權、租賃、核銷、對外轉讓、委托處置、反委托、資產(chǎn)證券化等方式處置資產(chǎn)。
地方資產(chǎn)管理公司應當依法合規(guī)探索處置模式創(chuàng)新，豐富處置手段，強化處置能力建設，充分發(fā)揮服務化解區(qū)域性金融和實體經(jīng)濟風險的功能作用。
第十五條 地方資產(chǎn)管理公司應當制定債權追償制度，按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定要求，規(guī)范追償?shù)某绦蚝头绞健?/p>
地方資產(chǎn)管理公司及其委托的第三方機構追償時，不得有下列行為：
（一）使用或者威脅使用暴力，或者以其他方式損害他人身體、名譽、財產(chǎn)；
（二）侮辱、誹謗、恐嚇、跟蹤、騷擾，或者以其他方式干擾他人正常工作和生活；
（三）采取誤導、欺騙等非法手段追償；
（四）非法占有被追償人的財產(chǎn)；
（五）違反有關規(guī)定公開被追償人身份、住址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等相關信息；
（六）向依照法律規(guī)定或者合同約定負有償還義務的單位或者個人以外的其他人員追償；
（七）其他以非法或者不正當手段追償?shù)男袨椤?/p>
第十六條 地方資產(chǎn)管理公司應當按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定要求，采用拍賣、競標、競價等公開轉讓方式處置不良資產(chǎn)，披露與轉讓資產(chǎn)相關的信息，充分履行告知義務，提高資產(chǎn)轉讓過程的透明度。
以公開轉讓方式處置不良資產(chǎn)的，應當在公司網(wǎng)站上發(fā)布公告，公告時間不少于七個工作日。資產(chǎn)處置標的價值五千萬元（含）以上的項目，還應同時在資產(chǎn)所在地省級以上有影響的報紙或者納入最高人民法院司法拍賣網(wǎng)絡服務提供者名單庫的網(wǎng)絡平臺上發(fā)布公告。
未經(jīng)公開轉讓處置程序，地方資產(chǎn)管理公司不得協(xié)議轉讓資產(chǎn)，以下情形除外：
（一）地市級及以上人民政府出具不宜公開轉讓的證明；
（二）其他法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件認可的情形。
以協(xié)議轉讓方式處置不良資產(chǎn)的，地方資產(chǎn)管理公司應當堅持審慎原則，透明操作，真實記錄，切實防范風險。
對于收購的個人不良資產(chǎn)，地方資產(chǎn)管理公司不得再次對外轉讓。
第十七條 地方資產(chǎn)管理公司應當對通過經(jīng)營不良資產(chǎn)業(yè)務獲取的企業(yè)股權（包括以股抵債、債權轉股權等）、實物類資產(chǎn)加強管理，定期進行實物盤點清查、賬實核對，及時掌握資產(chǎn)價值狀態(tài)的變化和風險隱患，制定合理的股權退出或實物資產(chǎn)處置計劃，盡快退出或處置變現(xiàn)。
第十八條 地方資產(chǎn)管理公司在對已持有的資產(chǎn)追加股權或者債權投資前，應充分論證必要性和可行性，合理控制規(guī)模，制定明確的投后處置計劃，并按計劃處置。
地方資產(chǎn)管理公司不得以追加投資的名義變相提供融資。
第十九條 地方資產(chǎn)管理公司采取轉讓方式處置不良資產(chǎn)的，不得向下列人員或者機構轉讓資產(chǎn)，并有義務在處置公告中提示：
（一）國家公務員、地方資產(chǎn)管理公司工作人員；
（二）參與該項資產(chǎn)處置工作的相關中介機構所屬人員；
（三）債務人、擔保人為自然人的，其本人及其直系親屬；
（四）債務企業(yè)的控股股東、實際控制人及其控股下屬公司，擔保企業(yè)及其控股下屬公司，債務企業(yè)的其他關聯(lián)企業(yè)；
（五）上述主體出資成立的法人機構或者特殊目的實體；
（六）國家金融監(jiān)督管理總局認定的其他不宜受讓的主體。
第二十條 地方資產(chǎn)管理公司開展擔任破產(chǎn)管理人或者破產(chǎn)清算組成員、咨詢顧問等不良資產(chǎn)相關業(yè)務時，應建立與自營業(yè)務的防火墻，公平對待客戶，防范和消除利益沖突。在利益沖突解決前，不得開展相關業(yè)務，接受地方政府等委托或者指定開展的除外。
第二十一條 經(jīng)營管理較好、風控能力較強的地方資產(chǎn)管理公司，經(jīng)注冊地省級地方金融管理機構同意，可以開展市場化債轉股業(yè)務。
地方資產(chǎn)管理公司參與開展市場化債轉股參照適用《金融資產(chǎn)投資公司管理辦法（試行）》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2018年第4號）的相關業(yè)務規(guī)則。
第二十二條 地方資產(chǎn)管理公司應當遵循安全、合規(guī)的原則，謹慎選擇融資渠道，控制杠桿率。
地方資產(chǎn)管理公司可以通過向金融機構貸款、向股東借款、發(fā)行債券等形式融入資金，不得吸收或者變相吸收公眾存款，不得通過地方各類交易場所、非持牌資產(chǎn)管理機構、私募投資基金等機構融資。
地方資產(chǎn)管理公司融入資金的余額不得超過其凈資產(chǎn)的三倍。
第二十三條 地方資產(chǎn)管理公司應當堅持和加強黨的領導，發(fā)揮黨組織政治核心作用，深化黨建與公司治理融合，持續(xù)提升公司治理效能。
地方資產(chǎn)管理公司應當優(yōu)化股權結構，健全公司治理和內部控制體系，完善組織架構，嚴格授權審批。
地方資產(chǎn)管理公司應當建立和完善內、外部審計制度，設立獨立的內部審計部門或崗位，聘請獨立的第三方會計師事務所對經(jīng)營狀況、財務狀況、風險狀況、內部控制制度及執(zhí)行情況等進行年度或專項審計。
第二十四條 地方資產(chǎn)管理公司應當建立和完善股東股權管理制度，加強股東股權管理，規(guī)范股東行為。
地方資產(chǎn)管理公司股東除按照相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定履行股東義務外，還應當承諾承擔以下股東義務：
（一）如實向地方資產(chǎn)管理公司告知財務信息、股權結構、入股資金來源、控股股東、實際控制人、關聯(lián)方、一致行動人、最終受益人、投資其他金融機構或者地方金融組織等信息；
（二）地方資產(chǎn)管理公司發(fā)生重大案件、重大風險事件或者重大違規(guī)行為的，配合地方金融管理機構開展調查和風險處置；
（三）在必要時向地方資產(chǎn)管理公司補充資本，在地方資產(chǎn)管理公司出現(xiàn)流動性困難時給予流動性支持；
（四）不濫用股東權利干預公司經(jīng)營管理，損害地方資產(chǎn)管理公司、其他股東及利益相關者的合法權益；
（五）不侵占地方資產(chǎn)管理公司財產(chǎn)。
第二十五條 地方資產(chǎn)管理公司應當加強客戶的集中度風險管理，有效防范和分散風險。
地方資產(chǎn)管理公司對單一客戶的股權、債權等投融資余額（包括不良資產(chǎn)收購、追加投資等，其中不良資產(chǎn)包應拆包為對單個客戶的投融資額，下同）不得超過自身凈資產(chǎn)的百分之十，對單一集團客戶的投融資余額不得超過自身凈資產(chǎn)的百分之十五。
第二十六條 地方資產(chǎn)管理公司應當結合自身業(yè)務特點制定流動性風險管理體系，強化自身流動性風險管理，合理控制債務規(guī)模，提高存量項目專業(yè)化處置能力，防止出現(xiàn)債務違約。
地方資產(chǎn)管理公司持有的符合有關規(guī)定的優(yōu)質流動資產(chǎn)（如現(xiàn)金、存款等）應當不低于未來三十天內的凈資金流出。
第二十七條 地方資產(chǎn)管理公司應當制定關聯(lián)交易管理制度。關聯(lián)交易應當遵守法律法規(guī)和有關監(jiān)管規(guī)定，按照商業(yè)原則進行，不應優(yōu)于對非關聯(lián)方同類交易條件，防止風險傳染和利益輸送。
重大關聯(lián)交易應當經(jīng)股東會或者董事會批準，與關聯(lián)交易存在關聯(lián)關系的股東、董事不得參與該筆交易的表決，單一股東的除外。
地方資產(chǎn)管理公司對全部關聯(lián)方的債權余額不得超過自身上季末凈資產(chǎn)的百分之五十。
對實際控制人長期占用公司資金的，地方資產(chǎn)管理公司應當積極行使權利，向實際控制人追償，按照國有資產(chǎn)管理部門要求對資金進行集中管理的除外。
第二十八條 地方資產(chǎn)管理公司原則上不得投資設立子公司，特殊目的公司（SPV）除外。
對于本辦法施行前已設立的子公司，地方資產(chǎn)管理公司應當審慎評估，區(qū)分子公司服務主責主業(yè)情況和風險狀況，穩(wěn)妥有序處置。
第二十九條 地方資產(chǎn)管理公司經(jīng)省級人民政府指定、參與地方中小金融機構等區(qū)域性金融和實體經(jīng)濟風險處置的，按照有關風險處置方案執(zhí)行。
第三章 監(jiān)督管理
第三十條 省級地方金融管理機構應當依照有關法律、行政法規(guī)和監(jiān)管政策規(guī)定的審慎性條件，嚴格標準、規(guī)范流程，對地方資產(chǎn)管理公司設立從嚴把關,并對公司設立的可行性與必要性進行全面論證。
地方資產(chǎn)管理公司的名稱、組織形式、注冊資本、主要股東、實際控制人、住所、經(jīng)營范圍、董事、監(jiān)事（不設監(jiān)事會或者監(jiān)事的除外，下同）、高級管理人員、分（子）公司等事項發(fā)生變更的，應事前向省級地方金融管理機構報告。未按本辦法規(guī)定報告或者變更后的事項不符合相關規(guī)定的，省級地方金融管理機構有權責令改正。
第三十一條 地方金融管理機構應當加強對地方資產(chǎn)管理公司的非現(xiàn)場監(jiān)管，建立非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)，定期收集地方資產(chǎn)管理公司財務報表、審計報告及經(jīng)營管理資料等，分析和評估地方資產(chǎn)管理公司的業(yè)務活動及風險狀況。
地方資產(chǎn)管理公司應當按照非現(xiàn)場監(jiān)管制度規(guī)定向地方金融管理機構報送有關報表、報告及經(jīng)營管理資料，確保報送材料及時、真實、完整和準確。
地方資產(chǎn)管理公司發(fā)生下列重大事項的，應當立即向地方金融管理機構報告：
（一）債務違約；
（二）經(jīng)營情況嚴重惡化；
（三）涉嫌非法集資、被其他機關處罰或者被采取監(jiān)管措施；
（四）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員被司法機關或者監(jiān)察機關依法采取措施；
（五）群體性事件；
（六）公司或者主要股東涉及重大訴訟案件（采取司法手段清收不良資產(chǎn)的除外）；
（七）公司或者主要法人股東被吊銷營業(yè)執(zhí)照；
（八）主要資產(chǎn)或者主要股東持有的公司股權被抵質押或者被查封、凍結、扣押；
（九）地方金融管理機構規(guī)定的其他事項。
第三十二條 地方金融管理機構根據(jù)履行職責的需要，可以與地方資產(chǎn)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人等進行監(jiān)管談話，要求其就業(yè)務活動和風險管理等事項作出說明。
第三十三條 地方金融管理機構應當依法開展現(xiàn)場檢查、調查，深入了解地方資產(chǎn)管理公司運營狀況，查清違法違規(guī)行為。現(xiàn)場檢查、調查可采取以下方式：
（一）進入地方資產(chǎn)管理公司辦公場所或者營業(yè)場所；
（二）詢問與被檢查、調查事項有關人員；
（三）查閱、復制與被檢查、調查事項有關文件、資料；
（四）復制業(yè)務系統(tǒng)有關數(shù)據(jù)資料；
（五）對可能被轉移、隱匿或者損毀的文件、資料、電子設備予以封存。
地方金融管理機構依法開展現(xiàn)場檢查、調查時，有關單位和個人應當配合，如實說明情況，并提供有關文件、資料和系統(tǒng)數(shù)據(jù)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第三十四條 地方金融管理機構應當加強關聯(lián)交易監(jiān)管，全面掌握本地區(qū)地方資產(chǎn)管理公司實際控制人及關聯(lián)方信息，強化關聯(lián)交易涉及賬戶和資金流向的穿透監(jiān)管。重點關注以下情形：
（一）實際控制人或者主要股東公司治理結構與機制存在明顯缺陷；
（二）股權關系復雜且不透明；
（三）關聯(lián)企業(yè)眾多、關聯(lián)交易頻繁且異常；
（四）核心主業(yè)不突出且經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多。
實際控制人或者主要股東濫用權利或控制地位、侵占地方資產(chǎn)管理公司資金、損害其合法權益的，地方金融管理機構應當責令其限期改正，并將相關情況及時通報有關主管機關；涉嫌犯罪的，移交公安機關查處。
第三十五條 地方金融管理機構應當切實加強地方資產(chǎn)管理公司流動性風險監(jiān)管，定期監(jiān)測流動資產(chǎn)、流動負債、凈資金流出等流動性指標。
對高風險地方資產(chǎn)管理公司，地方金融管理機構應當嚴格履行屬地監(jiān)管責任，摸清資產(chǎn)、負債、存量投資項目真實情況，督促其提前落實還債資金，穩(wěn)妥推進風險處置，會同有關部門嚴厲打擊虛假破產(chǎn)、逃廢債務行為。
第三十六條 地方資產(chǎn)管理公司違法違規(guī)經(jīng)營，有關法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，地方金融管理機構應當依照規(guī)定或者協(xié)調有關部門給予處罰；涉嫌犯罪的，移交公安機關查處。
有關法律法規(guī)未作處罰規(guī)定及未達到處罰標準的，地方金融管理機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令限期改正、公開通報、追究相關責任人責任等措施。
第三十七條 地方資產(chǎn)管理公司有下列情形之一的，省級地方金融管理機構可以提請國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布通知，不再將其列為金融不良資產(chǎn)合格受讓對象：
（一）監(jiān)管指標嚴重不達標，且在合理整改期限內未能改善，導致公司無法正常運營的；
（二）違法違規(guī)經(jīng)營且情節(jié)較重的；
（三）偏離主業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營風險的；
（四）發(fā)生債務違約且資不抵債的；
（五）自本辦法公布實施之后無正當理由連續(xù)兩年未開展金融不良資產(chǎn)收購的。
地方資產(chǎn)管理公司出現(xiàn)前款規(guī)定情形，國家金融監(jiān)督管理總局認為其不適宜繼續(xù)開展金融不良資產(chǎn)收購處置業(yè)務的，也可以直接發(fā)布通知，不再將其列為金融不良資產(chǎn)合格受讓對象。
對于不再作為金融不良資產(chǎn)合格受讓對象的地方資產(chǎn)管理公司，省級地方金融管理機構應當會同市場監(jiān)管部門督促其變更名稱與經(jīng)營范圍。
第三十八條 地方資產(chǎn)管理公司解散的，應當依法成立清算組進行清算，清算過程接受省級地方金融管理機構監(jiān)督。清算結束后，清算組應出具清算報告，編制清算期間收支報表，連同審計報告等一并報送省級地方金融管理機構，向公司登記機關申請辦理注銷登記。
地方資產(chǎn)管理公司經(jīng)營不善、喪失經(jīng)營能力被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關企業(yè)破產(chǎn)的法律實施破產(chǎn)清算。
對終止經(jīng)營的地方資產(chǎn)管理公司，省級地方金融管理機構應當及時向社會公布。
第三十九條 省級地方金融管理機構應當按照非現(xiàn)場監(jiān)管制度，定期向國家金融監(jiān)督管理總局報送地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管數(shù)據(jù)信息。
對本地區(qū)地方資產(chǎn)管理公司出現(xiàn)的本辦法第三十一條第三款規(guī)定的重大事項，省級地方金融管理機構應當及時向國家金融監(jiān)督管理總局報告。
地方金融管理機構應當與國家金融監(jiān)督管理總局派出機構建立監(jiān)管信息共享機制，及時共享地方資產(chǎn)管理公司有關監(jiān)管信息，加強監(jiān)管協(xié)同。
第四章 附則
第四十條 依法成立地方資產(chǎn)管理公司行業(yè)自律組織。地方資產(chǎn)管理公司可以自愿加入行業(yè)自律組織，接受自律管理。
第四十一條 省級地方金融管理機構可以根據(jù)法律法規(guī)和本辦法，制定或修訂本地區(qū)地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管細則，并于印發(fā)之日起二十個工作日內報國家金融監(jiān)督管理總局。
根據(jù)監(jiān)管需要，省級地方金融管理機構可以在實施細則中對地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管事項作出更嚴格、審慎的規(guī)定。
第四十二條 地方資產(chǎn)管理公司應當在省級地方金融管理機構規(guī)定的過渡期內達到本辦法規(guī)定的要求。
過渡期自本辦法印發(fā)實施之日起開始計算，原則上不超過三年。
第四十三條 本辦法中下列用語的含義：
（一）主要股東，是指持有或者控制公司百分之五以上股份或者表決權，以及持有股份不足百分之五但對公司決策和管理有重大影響的股東。
（二）實際控制人，是指通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
（三）關聯(lián)方，是指根據(jù)《企業(yè)會計準則第36號關聯(lián)方披露》規(guī)定，一方控制、共同控制另一方或者對另一方施加重大影響，以及兩方以上同受一方控制、共同控制或者重大影響的，但國家控制的企業(yè)之間不單因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。
（四）一致行動人，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個公司股份表決權數(shù)量的行為或者事實。達成一致行動的相關投資者，為一致行動人。
（五）重大關聯(lián)交易，是指地方資產(chǎn)管理公司與一個關聯(lián)方之間單筆交易金額占地方資產(chǎn)管理公司上季末凈資產(chǎn)百分之五以上，或者地方資產(chǎn)管理公司與一個關聯(lián)方發(fā)生交易后地方資產(chǎn)管理公司與該關聯(lián)方的交易余額占地方資產(chǎn)管理公司上季末凈資產(chǎn)百分之十以上的交易。
（六）地方金融管理機構，是指省級地方金融管理機構和省級以下承擔地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管職能的機構。
本辦法所稱“以上”包含本數(shù)，“超過”“不足”不含本數(shù)。
第四十四條 本辦法由國家金融監(jiān)督管理總局負責解釋。
第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。《中國銀保監(jiān)會辦公廳關于加強地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理工作的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕153號）同時廢止。本辦法施行前發(fā)布的相關監(jiān)管規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。
