駐魯各金融管理部門，各市金融辦（地方金融監(jiān)管局），各金融機(jī)構(gòu)：
《山東省金融業(yè)發(fā)展績效考核辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。
山東省金融工作辦公室
山東省發(fā)展和改革委員會
山東省財(cái)政廳
山東省人力資源和社會保障廳
2015年10月20日
山東省金融業(yè)發(fā)展績效考核辦法
為進(jìn)一步引導(dǎo)各級政府、金融管理部門和金融機(jī)構(gòu)解放思想，開拓創(chuàng)新，加快全省金融業(yè)改革發(fā)展步伐，不斷提高金融業(yè)服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力，特制定本辦法。
一、指導(dǎo)思想
認(rèn)真貫徹落實(shí)省政府出臺的《關(guān)于加快全省金融改革發(fā)展的若干意見》（魯政發(fā)〔2013〕17號）、《關(guān)于加快服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（魯政發(fā)〔2013〕25號）、《關(guān)于做強(qiáng)做大我省金融業(yè)的意見》（魯政發(fā)〔2006〕123號）和《關(guān)于加快推動轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步促進(jìn)財(cái)源建設(shè)的意見》（魯政發(fā)〔2010〕61號），緊緊圍繞主題主線和省委、省政府決策部署，鼓勵和引導(dǎo)各級政府、金融管理部門和金融機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮職能作用，深化金融改革創(chuàng)新，完善金融管理和服務(wù)體系，優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，做大做強(qiáng)金融產(chǎn)業(yè)，努力推動全省金融業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)省建設(shè)做出更大貢獻(xiàn)。
二、考核對象
（一）銀行、證券、期貨、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)：指在山東省正常經(jīng)營2年以上的法人金融機(jī)構(gòu)和全國性金融機(jī)構(gòu)的省級分支機(jī)構(gòu)。
（二）非銀行金融機(jī)構(gòu)：指金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、汽車金融公司、消費(fèi)金融公司、金融租賃公司、信托公司等。
（三）地方新型金融組織
1.小額貸款公司：指在山東省正常經(jīng)營2年以上且最近一次分類評級達(dá)到Ⅲ級及以上的小額貸款公司。
2.融資性擔(dān)保公司：指正常經(jīng)營2年以上、注冊地在山東省的融資性擔(dān)保法人機(jī)構(gòu)和外省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)山東省轄內(nèi)分公司，且最近一次分類評級達(dá)到C級及以上。
3.民間融資機(jī)構(gòu)：指在山東省正常經(jīng)營2年以上的民間資本管理機(jī)構(gòu)和民間融資登記服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中民間資本管理機(jī)構(gòu)最近一次分類評級達(dá)到Ⅲ級及以上。
4.新型農(nóng)村合作金融組織：經(jīng)縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)管局資格認(rèn)定，并正常開展信用互助業(yè)務(wù)兩年以上的新型農(nóng)村合作金融組織。
（四）具有金融屬性的交易場所：指在山東省內(nèi)注冊成立、正常經(jīng)營2年以上的具有金融屬性的交易場所，包括權(quán)益類交易場所、開展介于現(xiàn)貨與期貨之間大宗商品交易試點(diǎn)的交易場所。
（五）股權(quán)投資基金管理公司：指在省金融辦登記備案、正常經(jīng)營的下列機(jī)構(gòu)：注冊地在山東省內(nèi)的股權(quán)投資基金管理公司；注冊地在山東省外但在山東省境內(nèi)設(shè)有法人分支機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資基金管理公司。
（六）金融管理部門：中央駐魯金融監(jiān)管部門及市級地方金融監(jiān)管部門。
三、考核內(nèi)容
（一）銀行、證券、期貨、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)考核內(nèi)容（詳見附件1—4）
1.貫徹全省重大發(fā)展戰(zhàn)略和重要決策部署情況；
2.服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況；
3.金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新情況；
4.繳納稅收和吸納就業(yè)人員情況；
5.合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，取消其當(dāng)年考核資格：
1.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件及群體性上訪事件；
2.發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營行為；
3.董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌重大違紀(jì)違法案件的。
（二）非銀行金融機(jī)構(gòu)考核內(nèi)容（詳見附件5-7）
1.經(jīng)營情況；
2.金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新情況；
3.繳納稅收和吸納就業(yè)人員情況；
4.風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
非銀行金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，取消其當(dāng)年考核資格：
1.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件及群體性上訪事件；
2.發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營行為；
3.董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌重大違紀(jì)違法案件的。
（三）地方新型金融組織考核內(nèi)容（詳見附件8-11）
1.小額貸款公司考核內(nèi)容
（1）服務(wù)“三農(nóng)”和小微企業(yè)發(fā)展情況；
（2）繳納稅收情況；
（3）吸納就業(yè)人員情況；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
2.融資性擔(dān)保公司考核內(nèi)容
（1）服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況；
（2）機(jī)構(gòu)發(fā)展情況；
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理情況；
（4）合規(guī)經(jīng)營情況。
3.民間融資機(jī)構(gòu)考核內(nèi)容
（1）業(yè)務(wù)開展情況；
（2）合規(guī)經(jīng)營情況；
（3）繳納稅收和吸納就業(yè)人員情況（主要指民間資本管理機(jī)構(gòu)）；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
4.新型農(nóng)村合作金融組織考核內(nèi)容
（1）服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展情況；
（2）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；
（3）合規(guī)經(jīng)營情況。
地方新型金融組織出現(xiàn)下列情形之一的，取消其當(dāng)年考核資格：
1.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件及群體性上訪事件；
2.發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營行為；
3.董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌重大違紀(jì)違法案件的。
（四）具有金融屬性的交易場所考核內(nèi)容（詳見附件12）
1.服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況，包括掛牌數(shù)量、交易額、交收額及增長情況；
2.服務(wù)中小微企業(yè)融資情況；
3.繳納稅收和吸納就業(yè)人員情況；
4.金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新情況；
5.合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
交易場所出現(xiàn)下列情形之一的，取消其當(dāng)年考核資格：
1.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件及群體性上訪事件；
2.發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營行為；
3.董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌重大違紀(jì)違法案件的。
（五）股權(quán)投資基金管理公司考核內(nèi)容（詳見附件13）
1.貫徹省委、省政府決策部署情況；
2.服務(wù)全省轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的情況；
3.支持省內(nèi)中小微企業(yè)發(fā)展情況；
4.公司經(jīng)營發(fā)展情況；
5.推動全省多層次資本市場發(fā)展情況。
股權(quán)投資基金管理公司出現(xiàn)下列情形，取消其當(dāng)年參加考核資格：
1.股權(quán)投資基金管理公司未按規(guī)定履行管理義務(wù)導(dǎo)致重大失誤的；
2.股權(quán)投資基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
3.從事法律法規(guī)、章程規(guī)定范圍之外業(yè)務(wù)的；
4.基金主要管理人員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的。
（六）金融管理部門（詳見附件14-15）
1.中央駐魯金融監(jiān)管部門
（1）圍繞省委、省政府中心工作，發(fā)揮參謀助手作用情況；
（2）推動地方金融業(yè)改革發(fā)展情況；
（3）支持和配合省有關(guān)部門開展工作情況。
2.市級地方金融監(jiān)管部門
（1）地方金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)情況；
（2）推動地方金融創(chuàng)新發(fā)展情況；
（3）金融風(fēng)險(xiǎn)防控情況。
金融管理部門出現(xiàn)下列情形之一的，取消其當(dāng)年考核資格：
1.因監(jiān)管不力、處置不當(dāng)導(dǎo)致重大金融風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或金融風(fēng)險(xiǎn)蔓延造成惡劣社會影響的；
2.班子成員涉嫌重大違紀(jì)違法案件的。
四、考核結(jié)果運(yùn)用
1.以考核小組名義進(jìn)行通報(bào)，同時抄送省考核辦；
2.根據(jù)魯政發(fā)〔2013〕17號、魯政發(fā)〔2013〕25號和魯政發(fā)〔2006〕123號、魯政發(fā)〔2010〕61號文件要求，按一定比例確定績效考核優(yōu)秀單位。
五、組織實(shí)施
（一）組織領(lǐng)導(dǎo)
省金融辦負(fù)責(zé)考核工作，會同省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省人力資源社會保障廳等部門組成考核小組，具體組織實(shí)施。
（二）程序要求
1.考核工作分年度進(jìn)行，一年一考核、兩年一總評。
2.考核小組每年1月中旬下發(fā)考核通知，被考核單位按照要求對考核內(nèi)容進(jìn)行自查自評，以書面形式于1月底前將相關(guān)材料報(bào)省金融辦。必要時，也可從監(jiān)管部門調(diào)度相關(guān)考核數(shù)據(jù)。
3.考核小組嚴(yán)格考核程序和考核標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真做好相關(guān)考核和督查工作。
六、其他
1.本辦法自2015年12月1日起施行，有效期至2020年11月30日。
2.根據(jù)發(fā)展實(shí)際，可適時對考核指標(biāo)體系作進(jìn)一步調(diào)整完善。施行中遇到的具體問題，由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。
附件：1.銀行機(jī)構(gòu)績效考核評價指標(biāo)及解釋
2.證券業(yè)機(jī)構(gòu)績效考核評價指標(biāo)及解釋
3.期貨業(yè)機(jī)構(gòu)績效考核評價指標(biāo)及解釋
4.保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)績效考核評價指標(biāo)及解釋
5.金融資產(chǎn)管理公司績效考核評價指標(biāo)及解釋
6.財(cái)務(wù)公司績效考核評價指標(biāo)及解釋
9.融資性擔(dān)保公司績效考核評價指標(biāo)及解釋
10.民間融資機(jī)構(gòu)績效考核評價指標(biāo)及解釋
11.新型農(nóng)村合作金融組織績效考核評價指標(biāo)及解釋
12.具有金融屬性的交易場所績效考核評價指標(biāo)及解釋
13.股權(quán)投資基金管理公司績效考核評價指標(biāo)及解釋
14.中央駐魯金融監(jiān)管部門推動金融業(yè)發(fā)展考核指標(biāo)
15.市級地方金融監(jiān)管部門推動金融業(yè)發(fā)展考核指標(biāo)
（2015年10月20日印發(fā)）
